近期,江苏证监局披露对锦泰期货采取警示函的措施决定,具体原文如下:
锦泰期货有限公司,经查,你公司在募集资产管理计划过程中,未严格履行适当性管理义务,未对投资者身份进行充分了解,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第二十八条的规定。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
官网显示,锦泰期货成立于1995年9月,注册资本50715万元,主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、风险管理业务,是江苏省属大型国有投资企业江苏省国信集团有限公司旗下的专业期货平台。
公司总部位于南京秀美的玄武湖畔,拥有风险管理子公司——江苏锦盈资本管理有限公司,并在重点城市设立5家营业部。
公司现为上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员单位,中国金融期货交易所交易结算会员单位。
锦泰期货有限公司秉承“与客户财富共成长”的价值理念和“诚实守信、高效创新、务实稳健”的企业文化,伴随中国期货行业起伏,逐步成长、壮大。
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