中信证券2024年因保荐项目收到四份警示函 总经理邹迎光怎么看？

运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，中信证券披露了公司2024年年度报告，其在2024年实现营收和净利双重增长，引发关注。运营商财经网注意到，在中信证券的年报中披露的11条监管信息中，有七条均是针对中信证券总公司开出的。

通过盘点中信证券2024年收到的警示函、罚单发现，其主要违规行为还是集中在投行保荐业务之中。

这一年，中信证券因为所保荐的四个项目收到的警示函，分别是：1月份，因保荐的恒逸石化可转债项目在发行上市当年就出现业绩变脸的情况，收到证监会的警示函；5月份，因在博涛热工IPO保荐过程中，未审慎核查发行人财务会计核算不准确等问题，被中国证监会出具警示函；同样是在5月份，中信证券作为泉为科技首次公开发行股票的持续督导机构，对相关信息核查不充分，收到广东证监局的警示函；8月份，因保荐的安达科技在上市当年即出现亏损情况，中信证券被贵州证监局警示。

而后，在11月，中信证券被深圳证监会采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施，主要问题集中在相关项目持续督导义务履行不到位、人员任职管理存在不足、风险管理存在不足等方面。

除了因投行业务相关问题被警示外，中信证券还因其他行为被罚及警示。在4月，中信证券及下属公司中信中证资本由于为中核钛白实控人王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为提供服务，中信证券被责令改正、警告，并共计罚没约2516.07万元。而后，在12月，中信证券因经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足，收到深圳证监局的警示函。

值得一提的是，中信证券虽然在2024年被监管点名多次，但其实力是毋庸置疑的，这一年该公司的营收和净利润均有所增长。据年报显示，中信证券2024年的营业收入达到637.89亿元，同比增长6.20%。同时，公司归属于母公司股东的净利润约为217.04亿元，同比增长10.06%。

据天眼查显示，中信证券的总经理是邹迎光，不知他对上述警示函重视吗？

（责任编辑：赵鑫雨）

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