北京
莘县农商银行持续厚植多年来一直坚持的全员共建、自我负责、自觉主动的农商银行特色合规文化，通过加强合规主题宣教、业务培训引导、典型案例警示等方式，提升员工思想认知，筑牢合规底线，培育合规氛围，引导员工从被动合规向主动合规转变，真正使合规文化渗透到业务操作各环节，融入到全行员工的思想行动中，为全行稳健经营打下坚实基础。
强化宣传教育，构筑“不想违”的思想防线。一是开展高管宣讲下基层。贯彻合规从高管做起理念，突出示范引领作用，传导合规操作理念，提高员工合规意识。截至2月末，高管宣讲下基层2次、参与12人次。二是开展合规宣誓、合规履职承诺。将合规宣誓、合规履职承诺作为厚植合规文化的基础工作和必选动作，严格落实年度全员宣誓和日常宣誓工作，截至2月末，签订合规履职承诺书465份，组织员工合规宣誓50次、参与472人次，增强员工合规履职的意识和自觉性，营造浓厚合规文化氛围。三是开展合规宣讲和合规培训。严格落实“四必讲”制度，组织各条线通过线上线下方式，围绕信贷营销、会计内控、合规风险等内容开展宣讲和培训，截至2月末，累计宣讲3次、参与493人次，累计培训6次、参与1279人次。四是开展警示教育。建立常态化警示教育工作机制，通过业务分析会、周例会、晨夕会等多种方式，组织员工学习省联社编制的典型案例等，引导教育员工筑牢思想防线，进一步增强合规意识。截至2月末，累计开展7次、参与2114人次。
规范制度建设，构筑“不能违”的制度防线。一是修订完善规章制度。组织各条线梳理评价现行制度规范和业务流程，强化制度建设，补足制度规范短板，堵塞制度漏洞，累计梳理规范制度30个。二是强化规章制度学习。充分发挥微信群作用，区分人员类别建立微信群，每日在工作微信群中推送“合规每日一题”，逐步营造“重操守、讲合规”的良好氛围，截至2月末，累计推送试题52个。三是严格执行法律合规审查。规范法律合规审查基本内容、程序和标准，切实发挥风险合规“第二道防线”作用，截至2月末，累计审查制度办法等26件，协调法律顾问审查对外签发合同、协议等58件。四是强化风险监测预警机制，围绕信用风险、流动性风险等主要风险，按季度开展风险自评估，及时发现风险隐患和管理漏洞，推动部室条线制定防范措施，持续提高风险管理的有效性。
落实四项机制，构筑“不敢违”的震慑防线。一是建立日常监督提醒工作机制。下发《关于落实日常监督、深入谈心谈话工作机制的通知》，明确要求各部室（中心）、各支行立足岗位职责，依托日常开展的合规文化建设工作，强化员工间日常监督提醒意识，在全行范围内培育良好的合规氛围。二是建立深入谈心谈话工作机制。下发《关于落实日常监督、深入谈心谈话工作机制的通知》，明确规范了开展合规监督谈心谈话的人员、频率、内容、标准、档案等，并制定了合规谈心谈话记录模板，确保谈心谈话工作规范有效开展。截至2月末，累计开展合规监督谈心谈话460人次。三是建立反映渠道工作机制。印发《关于建立合规监督问题反映工作机制的通知》，明确了合规监督反映问题内容、问题反映渠道、问题核查处置流程、工作保障措施等，并通过办公系统发文方式统一公布了问题反映渠道，有效保障员工反映问题权利，同时组织各单位依托周例会、晨夕会学习了该通知内容。四是建立考核引导工作机制。进一步完善合规绩效考核制度，印发《莘县农商银行员工合规履职积分管理办法》，逐步依托合规履职积分管理体现出不同支行、部室间员工绩效工资收入差异，强化考核结果运用对合规监督工作的引导作用。（戴亚丽）
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