北京
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北京商报讯（记者 郝彦）3月28日，中国证监会发布公告表示，五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了相关规定，中国证监会决定对五矿证券采取责令改正的行政监督管理措施。
郑宇作为公司总经理，马明涛作为公司合规总监，对上述问题负有责任，被采取出具警示函的行政监督管理措施。
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