坚持刀刃向内加强企业法定自查 以全链条穿透式合规保障高水平航空安全

民航安全管理始终是行业发展的核心议题。2015年，为进一步满足行业发展需要，民航局启动行业监管模式调整改革，其中最重要的举措就是推进企业法定自查工作，目的是通过强化企业主体责任，提高行业整体安全管理水平，保障行业安全健康发展。本文梳理了法定自查开展以来的工作成效，分析了当前存在的问题，探索了下一步工作思路，研究以全链条穿透式合规保障高水平航空安全。

一、法定自查工作的背景与意义

在民航业高速发展与监管效能不足的矛盾下，法定自查以《安全生产法》为依托，通过强化企业安全生产主体责任，倒逼企业打破合规惰性，推动安全工作从被动响应转向主动防控，同时沉淀数据资源、赋能精准监管，最终实现政企协同共治，其重要意义可归纳为以下三点：

一是法律法规的刚性要求。《安全生产法》《民用航空法》等法律法规的不断完善，对民航企业安全管理提出了更为严格和具体的要求。法定自查作为法律法规赋予企业的自我监管责任，不仅是企业依法依规经营的必要环节，更是确保行业安全底线不被突破的重要手段。通过法定自查，企业能够主动识别、评估并控制潜在的安全风险，确保各项经营活动在法律法规的框架内有序进行。

二是行业安全管理的内在需求。民航业公众互动性强、社会关注度高，其安全管理水平直接关系到人民群众的生命安全甚至社会稳定。法定自查通过企业自我检查、自我纠正的方式，实现了安全管理的前置和深化。它要求企业建立健全安全管理体系，明确各级管理人员和岗位员工的安全职责，形成全员参与、全过程控制的安全管理格局。通过法定自查，企业能够及时发现并消除安全隐患，提高整体安全管理水平，为旅客提供更加安全、舒适的飞行体验。

三是监管效能的提高与优化。在传统监管模式下，局方往往需要投入大量人力、物力对企业进行日常检查和监督。然而，随着行业快速发展和企业数量不断增加，这种“保姆式”监管模式已难以满足行业发展需要。法定自查的实施，使局方能够聚焦重点领域监管，避免对企业日常经营的过度干预。同时，通过法定自查数据的收集和分析，局方能够更加精准地把握行业安全态势，从而有针对性地提高监管效能。

二、法定自查工作的实施成效与有益经验

自2015年试点推行以来，法定自查已成为民航生产经营单位落实主体责任的有效抓手，建立了主动合规、持续合规的长效机制，对提高企业安全管理水平起到重要作用，其成效和经验可总结为以下三点：

一是组建专业自查队伍。企业通过组建专兼职相结合的法定自查人员队伍，确保了自查工作的专业性和全面性。自查人员往往具备较为丰富的专业知识和实践经验，接受了系统培训和考核，熟练掌握自查标准和流程，在一定程度上确保了自查工作的质量和效率。

二是完善自查工作机制。企业通过建立健全包括自查计划制订、自查实施与闭环、数据运用与分析等在内的较为完善的法定自查工作机制，持续推动自查工作有序开展，并在此基础上不断完善自我规范、自我约束、自我激励、自我发展的安全管理模式，为落实好安全生产主体责任构筑了较为牢固的体制机制防线。

三是强化技术应用与信息化建设。企业通过现代信息技术手段如打造法定自查系统模块、开发自查记录终端等，实现了自查数据的电子化管理和实时共享，不仅有效增强了自查工作的便捷性、准确性，也为局方提供了更加及时、全面的安全信息支持。

三、法定自查工作面临的问题与挑战

尽管法定自查工作取得了显著成效，但目前仍存在一些问题和不足，不仅影响了自查工作的质量和效果，也对行业安全稳定发展构成一定威胁，其中较为突出的问题和挑战可总结为以下五个方面：

一是自我要求不严。部分企业对法定自查工作不够重视，自我要求标准偏低，往往将自查工作视为形式上的任务，而非实质性的管理手段，导致自查流于形式，不仅浪费了企业资源，也削弱了法定自查在安全管理中的应有作用。

二是技术应用不足。部分企业在信息化建设方面投入不足、应用不足，如仍采用传统的表格式自查模式开展工作，不仅未能充分利用现代信息技术手段提高自查效率和质量，也难以保证自查结果后续运用准确可靠。

三是人员资质能力不足。部分企业自查人员队伍的规范、建设、管理缺乏成熟模式，引发了人员培训、资质管理等方面的问题。例如，一些自查人员缺乏必要的专业知识和实践经验，难以胜任工作；一些企业对自查人员的培训和管理不够重视，使自查工作质量难以保证。

四是数据分析及应用不足。部分企业的数据分析停留在表面，简单以部门单一维度进行分析，未建立“职能部门+业务场景+时间序列”的多维度分析框架，数据没有得到多角度、全方位的挖掘，不能为发现安全生产中的薄弱环节提供有效支持。

五是自查与其他工作融合不够。部分企业简单化、孤立化地开展法定自查工作，未将自查与其他工作有机融合，导致自查与SMS（民航安全管理体系）、SeMS（航空安保体系）、隐患排查治理、内审、安全审计等工作的融合存在脱节情况，难以形成合力。

四、进一步提升法定自查工作效果的政策建议

鉴于法定自查工作在企业安全管理方面的作用日益凸显，下一步有必要切实解决法定自查日常工作中存在的问题，着力提高企业自查水平。结合该工作当前面临的问题，提出以下六点建议：

一是加强教育培训与经验分享。企业应通过组织专家讲座、案例分析、经验交流等活动，提高员工关于法定自查重要性和必要性的认识，增强员工的合规意识。局方可考虑搭建交流平台，组织企业分享成功经验和有效做法，实现有关资源的共享；组织企业专家参与跨辖区交叉检查，通过“走出去、引进来”强化交流探讨，提高整体法定自查工作水平。

二是推进信息化建设与数据应用。应鼓励和支持更多企业利用现代信息技术手段提高自查效率和水平。例如，将法定自查融入企业电子化系统，并与局方SES（民航行业监管执法信息系统）对接，实现数据共联共享；利用大数据分析、人工智能等技术，对自查数据、历史数据进行深度挖掘和分析，实现风险预警预报。

三是加强人员资质能力建设。应完善自查人员队伍规范、建设、管理模式，加强人员培训和资质管理。例如，将法定自查融入企业安全文化，鼓励和支持员工积极参与自查，营造良好氛围；建立自查人才“储备池”，将具有3年以上实操经验的业务骨干纳入专项培养计划，通过“师带徒”、跨岗位轮训等培育复合型人才，择优从事自查管理工作，保证人才培养有质量、可持续。

四是推动自查与其他工作融合衔接。将法定自查作为落实企业安全生产主体责任的抓手之一，加强法定自查与SMS、SeMS、隐患排查治理、内审、安全审计等工作的融合衔接，实现企业现有监督检查组织架构、文件手册、人员配置、工作计划等的融合，有效避免重复工作，减轻人力、物力负担，达到自查目的。

五是建立效能评价机制。可考虑建立自查工作效能评价指标体系，建立跨部门联合评审机制，定期对自查工作进行评估和考核，形成“评价—反馈—提升”的螺旋式改进循环；完善奖惩闭环管理机制，对表现突出的企业和个人给予表彰和奖励，对存在问题的企业和个人进行通报和督改。

六是注重自查与监管的平衡互动。可考虑建立自查与监管联动机制，建立联席会商机制，实现有效反馈沟通，定期分析共性问题，协同制定防控措施；试点“驻点学习”模式，局方人员深入一线了解工作流程，共同参与工作手册的研讨和编制，在守牢安全底线的同时促进双向理解。

随着行业生产规模不断扩大，对国民经济贡献度不断提高，民航生产经营主体面临的安全管理责任也在持续增加。面对这一形势，坚持刀刃向内，持续加强企业法定自查工作，将为民航企业提高内部安全管理水平提供有力的制度机制支持，也将为行业实现高水平安全提供一线动力。以自查防风险，以主动查隐患，终将铸就新时代民航事业的安全丰碑。（作者：叶建铃，单位：民航温州监管局）

编辑|张 彤

校对|张 薇

审核|程 凌