上海
近期，中国证监会公开披露了《关于对民生证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
《决定》显示，“经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露”。
近一年收多张罚单
面包财经根据监管部门通报统计，近一年来，民生证券收到监管部门开出的多张罚单。通过梳理发现，处罚原因多涉及保荐业务违规。
2024年6月，民生证券收到河南证监局《关于对民生证券股份有限公司及李凯、马腾采取出具警示函措施的决定》。
《决定》显示，“我局在对天力锂能现场检查中发现天力锂能存在控股股东非经营性资金占用、重大投资协议未及时披露等问题。民生证券股份有限公司作为天力锂能首发上市保荐机构，未有效履行持续督导义务，未及时发现上述问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令207 号）第五条第一款、第十六条第二款、第二十八条第一项的规定，李凯、马腾作为持续督导工作的保荐代表人，对此负有主要责任”。
2024年12月23日，民生证券收到上交所《关于对民生证券股份有限公司予以监管警示的决定》。
《决定》显示，“大庆华理生物科技股份有限公司（以下简称发行人）曾向上海证券交易所申请首次公开发行并在科创板上市，后撤回发行上市申请文件。经查明，发行人在发行上市申请过程中，民生证券股份有限公司存在以下保荐职责履行不到位的情形：对发行人收入确认认定依据核查不充分；对发行人研发内控缺陷、研发费用准确性核查不到位；在资金流水、生产管理内控等方面核查不到位”。
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