广东
记者 李森
近日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布了多张纪律处分决定书，剑指7家私募及旗下共计21位高管的违规行为，其中就有百亿级私募——平安财富理财管理有限公司（简称“平安财富”）。
相关纪律处分决定书显示，平安财富存在三大违规行为：
一是从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务。据悉，平安财富从事咨询类业务，主要包括财务顾问服务、投资顾问服务和其他顾问服务等；二是未按照规定及约定进行信息披露。旗下多只私募基金产品涉及关联交易，但未按照规定向投资者披露关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息；三是部分私募基金产品募集完毕后未及时进行备案。
因此，中基协决定对平安财富进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。
平安财富提出两大申辩意见，其中指出，协会认定的违规事项均为平安财富整体层面交易决策，非某个具体个人主观因素主导；上海证监局已对平安财富采取行政监管措施，但未对个人进行处罚；该私募恳请协会豁免对其高管的个人纪律处分。但协会认为，申辩意见无法成为减免纪律处分的理由。
公开资料显示，平安财富成立于2011年3月，2015年1月完成登记，注册及实缴资本均为1亿元。登记在册的10名全职员工，有5人取得基金从业资格。这是一家私募股权、创投基金，在管规模超百亿元，机构信息最后更新时间为去年2月。
据中基协，平安财富的实控人是中国平安保险集团。天眼查显示，平安财富理财目前由深圳市平安德成投资有限公司（简称：平安德成）全资控股。穿透股权看，平安德成是中国平安保险集团的控股孙公司。
中基协红字提示，平安财富存在信息报送异常、三年内被采取行政监管措施、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金等情形。
2023年1月底，平安财富被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。经查，该私募存在4类违规行为：一是未充分履行谨慎勤勉义务，未合理审慎地审查用于产品宣传的相关数据；二是未遵循专业化经营原则，从事与私募基金管理无关的业务；三是未按照基金合同约定向投资者披露关联交易等可能影响投资者合法权益的重大信息；四是未按规定及时向中国证券投资基金业协会报告更新管理人的有关信息、产品清算等重大事项。
投资快报记者留意到，今年以来，中基协对违规私募的处罚力度明显加大。从年初到现在，私募基金被注销的数量已经是去年同期的四倍，一些知名的私募如金晟资产和横琴金晟也未能幸免。在这一过程中，某些规模较大的私募或因为内部管理的不足而被淘汰出局。
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