上海
近期，中国证券业协会公布了2024年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果。
新华财经和面包财经研究员梳理相关资料发现，本次评价期内共有37家证券公司从事沪深上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告。其中，评价结果A类6家、B类24家、C类7家。
有3家证券公司的评级出现升级。其中，广发证券考评结果从C升为A；华泰联合证券、海通证券从B升为A。此外，中金公司、中信建投证券、中信证券连续三年被评为A。
相比之下，有6家证券公司的评级被协会降级。其中，国泰君安证券、中泰证券从A降为B；国金证券、开源证券、民生证券、申万宏源证券承销保荐从B降为C。另外，天风证券、第一创业证券承销保荐、申港证券今年被评为C。
6家证券公司考评结果为A
中证协于2024年11月29日修订发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法（2024年修订）》(中证协发〔2024〕275号，以下简称《评价办法》)，并组织开展了2024年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价。
文件显示，根据财务顾问业务执业质量评价得分高低，将纳入评价范围的证券公司划分为A、B、C三类。原则上得分排名前20%且项目数在行业平均数以上的证券公司为A类，排名后20%的为C类，其余为B类。
2024年，共有37家证券公司从事沪深上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告，较去年减少4家。约8家证券公司在近3年内首次参与考评。
图1：证券公司财务顾问业务执业质量评价结果
其中，6家证券公司考核结果为A，较上一年增加1家，占比16%；24家证券公司考核结果为B，较去年减少4家，占比65%；7家证券公司考核结果为C，较去年减少1家，占比19%。
广发、华泰联合、海通证券评级升级
2024年度的考评结果中，有3家证券公司的财务顾问业务执业质量评价结果较上一年升级。
图2：证券公司2024年财务顾问业务执业质量评价升级情况
具体来看，广发证券的2024年度考评结果从上年度的C连升两级为A；华泰联合证券、海通证券的考评结果从B升级为A。
中金公司、中信建投证券、中信证券已连续三个年度财务顾问业务执业考评结果为A。
此外，爱建证券、东莞证券、国都证券等13家公司在去年未参与考评，今年考评结果均为B。
国泰君安、中泰证券等6家被降级
2024年度的考评结果中，有6家证券公司的财务顾问业务执业质量考评结果较上一年降级。
国泰君安证券、中泰证券的考评结果从上年度的A降为B；国金证券、开源证券、民生证券、申万宏源证券承销保荐的考评结果从B降为C。
图3：证券公司2024年财务顾问业务执业质量考评降级情况
新华财经和面包财经研究员梳理《评价方法》发现，“未提交评价材料的证券公司直接评定为C类；评价期结束后、评价结果公布前，证券公司因从事财务顾问业务受到司法机关刑事处罚或证监会及其派出机构行政处罚的，本期评价结果直接评定为C类，下一评价期不再重复考虑。”
除上述降级公司以外，天风证券、第一创业证券承销保荐、申港证券被评为C。
川财证券、东北证券、光大证券等19家证券公司在2023年参与考评，未出现在2024年考评结果名单中。
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