安徽
近日，安徽证监局披露行政监管信息，因公司管理不到位等，华安证券股份有限公司被出具警示函，华安证券托管业务总部负责人刘家乐被出具警示函。
经查，该公司存在以下问题：
私募基金托管业务方面，部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第172号）第十五条、第二十条、第二十六条第一款、第二款、第三十八条规定。
员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执业行为，反映出公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。
根据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
刘家乐作为华安证券托管业务总部负责人，对此负有直接管理责任。根据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条的规定，安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源 | 安徽证监局
编辑 | 仇鹤丹 责编 | 靳晓宇 审核 | 曾佳佳
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