网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

刚刚,证监会重磅发布!

0
分享至


1月17日晚,证监会网站发布多个最新消息。


证监会就加强期货市场程序化交易监管、规范程序化交易行为公开征求意见

为落实《期货和衍生品法》《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》(国办发〔2024〕47号)要求,加强期货市场程序化交易监管,规范程序化交易行为,维护期货交易秩序和市场公平,中国证监会起草了《期货市场程序化交易管理规定(试行)(征求意见稿)》(以下简称《管理规定》),现向社会公开征求意见。

《管理规定》紧紧围绕强监管、防风险、促高质量发展的主线,强化对期货市场程序化交易的全过程监管。一是明确程序化交易的定义和总体要求。二是明确程序化交易报告要求。三是加强系统接入管理。四是加强主机托管与席位管理。五是明确交易监测与风险管理要求。六是明确监督管理安排。七是明确对相关主体的适用安排。



证监会发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则》,3月1日起正式施行

1月17日,证监会发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则》(以下简称《裁量规则》),自2025年3月1日起施行。


规范行政裁量权是推进法治政府建设的关键一环。将法律、行政法规、规章中的原则性规定或者具有一定弹性的执法权限、裁量幅度等内容予以细化、量化,直接关系到执法标准的统一性和监管权威性,对于促进公平执法、稳定市场预期,具有重要意义。近年来,《证券法》《期货和衍生品法》相继修订、出台,定额罚与倍数罚的幅度上限拔高,新形势下如何用足用好法律赋予的行政处罚权,是迫在眉睫的问题。因此,有必要制定出台专门的行政处罚裁量标准规则,明确行政处罚梯次,统一各执法机关裁量标准,为公平开展行政执法工作提供制度保障。

证监会于2024年6月7日至7月7日就《裁量规则》向社会公开征求意见,并通过召开座谈会、书面征求意见等形式听取了有关方面的意见。社会各界对《裁量规则》内容总体支持,提出的修改完善意见建议,证监会逐条认真研究,合理建议均予以吸收采纳。

《裁量规则》共二十五条,主要包括以下内容:

一是明确裁量阶次和裁量情节。设置“不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚”等六档裁量阶次,并规定各档裁量阶次的适用情形。

二是明确相关处罚规则。对于共同违法,确立“先整体认定后区分处罚”的裁量规则。对于单位直接责任人员,从其在违法行为中所起的作用、职务及履行职责情况、知情程度、知情后采取的行动等方面,综合分析认定责任大小和处罚幅度。对于多次违法,明确了“多个独立违法行为累计处罚”的基本规则。

三是建立主要负责人批准或者集体讨论制度。对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的,应当经负责人集体讨论决定。适用《裁量规则》可能出现明显不当、显失公平,或者客观情况发生变化,需要调整适用的,应当经证监会主要负责人批准或者集体讨论决定。

四是落实“立体追责”和“行刑衔接”。将证券期货违法的行政处罚与刑事责任、民事责任以及行政监管措施、自律管理措施等进行衔接。规定了三类“行刑衔接”情形的处理方式。

五是加强证监会的监督指导。明确证监会对派出机构行使处罚权进行监督、指导,实现处罚标准适用的统一。

来源:证监会网站

SFC

本期编辑 江佩佩

21君荐读

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
徐汪两家矛盾点曝光,S家反转争抚养权,法院评分不及格

徐汪两家矛盾点曝光,S家反转争抚养权,法院评分不及格

美食阿鳕
2025-02-17 03:22:04
2013年,57岁的西班牙亿万富翁隐藏身份,在浙江“最美梯田”借宿

2013年,57岁的西班牙亿万富翁隐藏身份,在浙江“最美梯田”借宿

百态人间
2025-02-13 16:17:09
要想强,先补阳,阳气充足才能硬如钢!补阳分3步,补足一身之阳

要想强,先补阳,阳气充足才能硬如钢!补阳分3步,补足一身之阳

今日养生之道
2025-02-16 20:33:01
日本人可以“极简”到什么程度?仅这5点,就圈粉了无数国人!

日本人可以“极简”到什么程度?仅这5点,就圈粉了无数国人!

阿离家居
2025-02-14 17:30:00
一个中国乡镇的赌博业调查

一个中国乡镇的赌博业调查

尚曦读史
2025-02-16 04:24:07
我55岁,搭伙65岁老伴后,他每月给我5000,不到俩月我却果断离开

我55岁,搭伙65岁老伴后,他每月给我5000,不到俩月我却果断离开

娱乐洞察点点
2025-02-17 02:53:15
我很佩服雷军这个人,我曾在两年前买了约2万股的小米集团股票。

我很佩服雷军这个人,我曾在两年前买了约2万股的小米集团股票。

人情皆文史
2025-02-16 22:51:33
上港压哨签下中超冬窗标王!转会费过千万,21岁国脚官宣入队

上港压哨签下中超冬窗标王!转会费过千万,21岁国脚官宣入队

小海要说球
2025-02-16 17:48:47
震撼消息不断,一切都变了?很多事情依然迫在眉睫

震撼消息不断,一切都变了?很多事情依然迫在眉睫

叶檀财经
2025-02-15 15:39:23
韩国演员金赛纶去世 年仅25岁

韩国演员金赛纶去世 年仅25岁

新快报新闻
2025-02-16 20:47:04
95年我去当兵,升团长后女教官嫁给我,结婚时我从她得知了一个秘密

95年我去当兵,升团长后女教官嫁给我,结婚时我从她得知了一个秘密

诡谲怪谈
2025-02-08 20:34:40
一旦中美开战,被美国全面制裁,断粮断油断矿的中国能打多少年?

一旦中美开战,被美国全面制裁,断粮断油断矿的中国能打多少年?

小宇宙双色球
2025-02-13 15:11:37
黄国昌的当选,是国民党的救星,民进党的克星。

黄国昌的当选,是国民党的救星,民进党的克星。

美食阿鳕
2025-02-16 10:44:25
微信+DeepSeek,AI王炸组合来了!

微信+DeepSeek,AI王炸组合来了!

首席品牌评论
2025-02-16 20:16:59
注意!冰箱里面的冻肉,超过这个时间就不要吃了,否则会危害健康

注意!冰箱里面的冻肉,超过这个时间就不要吃了,否则会危害健康

小兔子发现大事情
2025-02-12 07:15:58
明天雨水节气,遵照“吃三菜,做一事,忌一事”,风调雨顺人安康

明天雨水节气,遵照“吃三菜,做一事,忌一事”,风调雨顺人安康

雪峰儿
2025-02-17 04:50:33
深夜王炸!微信+DeepSeek来了!

深夜王炸!微信+DeepSeek来了!

中国基金报
2025-02-16 00:13:33
美国人怎样养老?不能自理了该怎么办?真相原来是这样

美国人怎样养老?不能自理了该怎么办?真相原来是这样

有趣的火烈鸟
2025-02-16 19:00:14
要多活几年,早餐要忌嘴记住10多吃,10少吃

要多活几年,早餐要忌嘴记住10多吃,10少吃

猫小狸同学
2025-01-25 22:15:03
中央定调!2025年养老金调整,1950、1954、1964年生人,有福了?

中央定调!2025年养老金调整,1950、1954、1964年生人,有福了?

兵哥闲聊
2025-02-16 08:35:21
2025-02-17 05:35:00
21世纪经济报道 incentive-icons
21世纪经济报道
中国商业新闻领导者
182017文章数 741909关注度
往期回顾 全部

财经要闻

良品铺子遭遇上市以来最艰难时刻

头条要闻

从英国剑桥大学毕业后 00后女孩在上海动物园当饲养员

头条要闻

从英国剑桥大学毕业后 00后女孩在上海动物园当饲养员

体育要闻

麦克朗三夺扣篮王:历史首人12扣8次满分

娱乐要闻

琼瑶去世两个月后,林婉珍也离开了

科技要闻

官宣!百度搜索将接入DeepSeek

汽车要闻

或全系搭华为乾崑智驾 岚图梦想家新款车型将上市

态度原创

游戏
教育
时尚
房产
军事航空

三国群英传3:当年孟获麻雀虽小却五脏俱全,这六人足够横扫华夏

教育要闻

民办校门口排长队!南京家长挤破头。。。

伊姐周日热推:电视剧《唐朝诡事录之长安》‌;电视剧《漫城》......

房产要闻

热度爆表!广州的赢面,依旧很大!

军事要闻

春光正好!火箭军某部组织多课目实战化训练

无障碍浏览 进入关怀版