中信建投人事变动引波澜，新帅面临业绩内控双重挑战

在头部券商竞争格局日趋激烈的当下，中信建投证券（601066）近期经历了一系列关键的人事调整，此举在金融市场领域引发了广泛关注。

中信建投证券党委书记、董事长王常青即将到龄退休，计划任命中信银行（601998）行长刘成为新任党委书记。继两个月前金剑华出任公司总经理一职后，目前该公司董事长职位也即将迎来更替。

券业老将面临退休，新帅即将就位

有消息显示，中信建投证券现任党委书记、董事长王常青因年龄原因即将退休。公司内部已宣布任命中信银行行长刘成为新任党委书记，然而，董事长一职的正式任命仍需履行相关法定程序，预计将于春节前后对外公布。

2005年，中信证券（600030）和中国建银共同出资设立中信建投证券，王常青出任副总经理，此后历任总经理、执委委员、执行董事等职。2011年担任中信建投董事长、执委会主任、党委书记至今。屈指一数，王常青担任中信建投董事长已有14年时间。

在其任职期间，中信建投证券的投资银行业务在行业内占据领先地位。2011年至王常青任职后期，中信建投证券总资产规模从不到500亿元增长至超过5500亿元，行业排名保持在前十；营收规模从40亿元增长至200亿元以上，行业排名从2011年的第11位大幅提升。

根据证券业协会公布的2024年证券公司投行业务质量评价结果，中信建投评级为B。但在投行实务观的统计中，2024年其IPO过会数量和保荐新上市的公司数量均为行业前列。在财务顾问执业质量评价方面，获A类评级。

即将履新的刘成，在中信银行拥有近7年的工作经历，在此期间，他从副行长晋升为行长。刘成任职期间，中信银行的资产规模稳步增长。截至2024年第三季度末，中信银行资产总额达到9.26万亿元。《财中社》了解到，此次刘成从中信银行调任至中信建投证券，是中信集团内部的重要人事调动，也是刘成首次涉足证券行业领域。

业绩承压，合规告急

有观点认为，中信建投证券此次人事变动的背后，是公司近年来业绩下滑的现实挑战。2024年前三季度财务数据显示，公司实现营业收入143亿元，同比下降22.1%；净利润为43.1亿元，同比下降24.5%。

投资银行业务作为公司的核心业务之一，受到的冲击最为显著。该业务前三季度手续费净收入为15亿元，同比大幅下滑61.6%，且自2021年至2023年期间，呈现出逐年下降的趋势。

除了业绩方面的压力，中信建投证券在合规管理方面也面临严峻考验。2024 年，公司在多项目上出现合规问题，受到多次监管警示。

2024 年 7 月 3 日，在保荐云鼎科技（000409）项目中，深交所指出公司作为保荐机构，未能勤勉尽责，未持续督导云鼎科技完善制度、规范募集资金使用，因其存在相关制度不健全、使用不规范情形，深交所对公司采取书面警示的自律监管措施。

2024年9 月 3 日，深交所又对公司及王辉、王越采取书面警示措施。在卓谊生物首次公开发行股票并在主板上市项目里，公司及相关保荐代表人未充分关注、核查卓谊生物多方面问题，也未督促其充分披露相关情况，违反规定。

2024 年 10 月 18 日，证监会对公司、刘乃生采取监管谈话措施，指出公司在部分项目中尽职调查不充分、未有效督促发行人做好募集资金专户管理等问题，刘乃生作为分管投行业务高管负有责任。

此外，2024年中信建投证券还发生了实习生泄露IPO项目材料的事件。多位微博大V网传视频和截图显示，中信建投证券一名实习生在短视频中泄露公司正在做的IPO项目等信息。

视频中该实习生驾驶京牌保时捷跑车上下班，下班后打高尔夫，还展示了中信建投的“海柔创新项目”“望圆科技先锋项目”“国能信控技术股份有限公司”三家客户信息，其中望圆科技和国能信控是中信建投保荐的IPO公司，正处于上市关键阶段，视频中还出现了客户信息以及监管的询证函。

随后，中信建投证券相关负责人向媒体公开表示：“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定，已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”

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