券商资管“老鼠仓”

【导读】因“老鼠仓”，某券商资管前投资经理被罚没超6400万元，遭市场禁入10年！

中国基金报记者 含章

昨日晚间，辽宁证监局披露一则罚单显示，某券商资管前投资经理刘某义因本人参与及明示他人参与趋同交易，最终，对其没收违法所得2077.32万元，并处以4354.64万元罚款。罚没金额合计高达6431.96万元，还被禁入市场10年。

据罚单披露，刘某义本人参与、明示他人参与的趋同交易违法所得分别为2077.32万元、395.36万元；趋同成交金额分别超20亿元、13亿元；趋同金额占比均超50%；趋同交易均超百股。

趋同成交金额合计超30亿元

1月10日晚间，辽宁证监局披露一则行政处罚决定书显示，2021年2月至2023年8月，刘某义任某资产管理有限公司（以下简称资管公司）高级投资经理。期间，刘某义先后担任资管公司15只资产管理产品投资经理助理及投资经理，因职务便利知悉其所管理的产品账户股票投资交易的未公开信息。

具体来看，刘某义明示他人从事与未公开信息相关的交易。

2021年3月12日至2023年8月1日期间，刘某义与杨某远联络，推荐杨某远交易与未公开信息相关的股票。

杨某远控制使用“姜某”中信建投证券账户交易股票。2021年3月12日至2023年8月1日期间，“姜某”证券账户交易资金主要来源于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票交易由杨某远控制，交易盈利归属于杨某远。在上述区间，“姜某”证券账户与刘某义管理的账户趋同交易股票合计104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额合计13.20亿元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利合计395.36元。

此外，刘某义利用未公开信息交易股票。

2021年3月12日至2023年8月1日期间，刘某义联络柳某渊，由柳某渊本人或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”方正证券账户进行股票交易；交易决策主要由刘某义作出，交易资金来源于刘某义、柳某渊，收益由刘某义、柳某渊按投资比例分成。在上述区间“吴某玲”证券账户与刘某义管理的账户趋同交易股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额为20.43亿元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利2077.32万元。

辽宁证监局认为，刘某义利用未公开信息，明示他人从事与未公开信息相关交易，及从事与未公开信息相关交易活动的行为，违反了《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述的违法行为。

申辩意见被驳

最终被罚没超6400万元，遭市场禁入10年

在听证过程中，刘某义代理人提出5条申辩意见。最终，除剔除交易前刘某义与柳某渊没有联络的交易及新股卖出交易外，辽宁证监局对刘某义其他陈述申辩意见不予采纳。

根据刘某义违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第二款，辽宁证监局决定：

一、对刘某义明示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以200万元罚款。

二、对刘某义利用未公开信息从事相关证券交易的行为，没收违法所得2077.32万元，并处以4154.64元罚款。

综合上述两项违法事实，合计对刘某义没收违法所得2077.32万元，并处以4354.64万元罚款。

鉴于当事人刘某义利用未公开信息从事交易活动并获利的违法行为，趋同交易股票只数较多、趋同成交金额及违法所得金额均较大，严重扰乱证券市场秩序,依据相关条例，辽宁证监局决定：对刘某义采取10年市场禁入措施，自我局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

校对：纪元

制作：舰长

审核：木鱼

版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）