广东
中国证监会官网信息显示，近日，慧研智投科技有限公司（以下简称慧研智投）因在证券交易活动中作出信息误导被山西证监局罚款180万元。
南都·湾财社记者根据同花顺iFinD数据梳理发现，2024年，我国第三方投顾机构共收到各地证监局开出的罚单56张，其中近七成涉及误导性宣传，也有近三成罚单涉及自媒体展业不规范。
慧研智投误导性宣传被罚180万
行政处罚决定显示，慧研智投在2023年11月至2024年6月期间签订订单的关联营销活动中，多名员工向投资者发送“随便买随便赚，这实力牛不牛？”“能不能赚钱？答案是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，我们的票闭着眼都赚钱！跨周金股，您就放心大胆跟！保证必不会让你失望”“当天不一定都涨，80%左右2-5个交易日有表现，每天基本上都会有涨停的”“跨月金股王主打高胜率！高爆发！今年全战全胜！错过必后悔！”“我们短线操作就这一个价格3000块六，这个是固定好的，在证监会包括总部都是备案好的”“有望当天涨停！好票买在涨停前！！”等内容的信息。相关营销行为业务模式类似，涉及信息数量较多且使用企业微信发送，内容具有明显误导性。慧研智投在证券交易活动中作出信息误导。上述行为违反《证券法》第五十六条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款的违法行为。
《证券法》第一百九十三条第二款规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。最终，山西证监局对慧研智投责令改正，并处以180万元罚款。
资料显示，慧研智投成立于1995年，1998年取得经营证券期货业务许可证，注册资本5000万元。2024年，慧研智投三次被监管部门处罚，三次处罚均涉及误导宣传。
其中，6月份，该公司因为客户营销和服务存在不实和误导性宣传、个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务、自媒体直播展业不规范、合规管理和内部控制不健全、投资者适当性管理执行不到位等原因被山西证监局责令改正，并记入证券期货市场诚信档案。
11月份，慧研智投上海分公司因为部分营销宣传内容中存在误导性表述、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议、留痕管理存在缺陷、未有效执行客户适当性管理、公司内控管理存在问题等原因被上海证监局罚款80万元，并责令暂停新增客户6个月。
近三成投顾罚单涉及自媒体展业
回顾2024年全年，我国第三方投顾机构共收到各类罚单73张，其中，56张由地方证监局开出，不少机构被罚3次及以上。
比如，湖南爱赢证券投资顾问有限公司及其广州分公司、长沙分公司和天府新区分公司去年共收到罚单5张，被罚原因包括未在中国证券业协会注册登记的证券从业人员以分公司其他从业人员的名义展业、自媒体展业管理不到位、营销过程中存在虚假宣传和暗示收益的情况等。
又比如，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司及其两家分公司去年共被开罚单3张，被罚原因包括误导性宣传、虚假宣传、部分员工无资格执业等。
此外，海顺证券投资咨询有限公司和海南港澳资讯产业股份有限公司去年被罚次数也均为3次。
从被罚原因来看，误导性宣传最为常见。56张罚单中，有39张涉及误导性宣传，占比近七成。比如，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司部分业务推广人员运用单一客户成功案例，展示客户称赞、发送感谢红包给投顾服务人员截图，个股过往业绩等进行展示宣传，存在一定误导性，在去年1月份被天津证监局责令暂停新增客户6个月。
自去年“924行情”以来，直播荐股等不规范自媒体展业行为备受关注。南都·湾财社记者梳理发现，有16张罚单涉及自媒体展业，占56张罚单的近三成。
比如，去年12月份，厦门市鑫鼎盛控股有限公司被厦门证监局责令改正，并记入诚信档案，原因之一是员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。又比如，去年6月份，财咨道信息技术有限公司因为个别非投顾人员在直播中对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论性意见等原因被辽宁证监局责令改正并提交书面整改报告。
统筹：任先博
采写：南都·湾财社记者刘兰兰
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