重庆 | 自愿性认证从业机构“双随机、一公开”检查工作情况

（来源：重庆市市场监督管理局）

导读：近日，为进一步规范认证市场秩序，提升认证有效性和公信力，按照《市场监管总局办公厅关于开展2024年认证从业机构“双随机:一公开”检查的通知》(市监认证函【2024】116号)要求，市市场监管局组织开展了2024年重庆市认证从业机构“双随机、一公开”检查工作。详文如下：

一、基本情况

本次自愿性认证从业机构“双随机、一公开”监督检查对象由市场监管总局统一抽取，涉及53家认证机构颁发的331张认证证书。其中：质量管理体系认证证书104张、环境管理体系认证证书45张、职业健康安全管理体系认证证书26张、知识产权管理体系认证证书11张、汽车行业质量管理体系认证证书45张、商品售后服务评价认证证书16张、能源管理体系认证证书10张、其他认证证书 74 张。

本次检查由市市场监管局统筹协调安排，获证组织所在区县市场监管局采取获证组织现场查验、资料核查和机构质询相结合的方式进行。重点检查认证从业机构是否存在超出批准范围从事认证活动，增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序，未对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查等违法行为。本轮检查，42个区县局累计出动检查人员719人次，检查发现问题330个，立案调查4件较严重问题违法案件。

二、检查发现的主要问题

（一）认证机构方面存在的问题

1.部分认证机构减少或遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序。

2.认证范围界定不合理，部分认证证书范围超过组织营业资质范围。

3.认证流程与质量管控不到位。

一是认证合同、不合格项报告、审核报告等无手写签字、无认证机构盖公章；

二是审核报告中部分信息与实际情况描述不一致（如:审核报告中的审核日期与上报认证监管系统审核日期不一致；审核报告中审核地址描述错误，与获证组织实际情况不一致；审核报告中描述的部门信息与获证组织实际部门架构不一致；审核报告中描述的外包过程管理情况与获证组织实际情况不一致）。

4.认证机构证后跟踪调查责任落实不到位，对获证组织存在重大变更的情况（如：组织停产、注销或搬迁）未及时按照程序对证书进行暂停或撤销处理。

（二）获证组织存在的问题。

1.体系文件的有效性差。

一是部分文件引用的依据过期或引用错误；

二是认证范围描述与实际情况不相符；

三是编制的相关体系文件与企业实际情况不相符；

四是对外包过程的界定不清晰。

2.关键过程运行控制不足。

一是内审与管理评审的过程实施不规范；

二是出现地址变更及停产等重要信息未及时向认证机构报备；

三是部分获证组织无法提供体系运行的有效记录。

三、工作要求

（一）依法依规查处。

对本次检查发现涉嫌违法违规问题的认证机构或获证组织，由获证组织所在区县市场监管部门依法进行处理。

（二）落实问题整改。

对本次检查发现存在一般问题的获证组织，由获证组织所在区县市场监管部门通报相关认证机构，督促其加强对获证组织的证后监督，保持认证的有效性；对不能持续符合认证要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。

（三）公示违法信息。

区县市场监管部门加快涉嫌违法违规案件的查办进度，并做好信息公开工作。对行政处罚结果等信息及时通过国家企业信用信息公示系统向社会公开公示，形成“一处失信，处处受限”的联合惩戒机制，构建信用激励约束机制。

2024年度重庆市认证从业机构“双随机、一公开”检查问题汇总表

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