北京
运营商财经网 实习生/赵鑫雨
运营商财经网注意到，不久前国投证券及其两位保荐代表人因一保荐项目收到了深交所的警示函。
9月13日，深交所发布关于对国投证券股份有限公司、曹柯、周鹏翔的监管函。监管函显示，深交所于2023年6月30日受理了苏州奥德高端装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请。国投证券是此项目保荐人，曹柯、周鹏翔为此项目保荐代表人。
经查，国投证券存在“未对发行人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查；未对发行人内部控制缺陷、公司治理不规范的情形予以充分关注并审慎核查；未对发行人会计处理不规范、信息披露不准确的情形予以充分关注”三项违规行为。
值得一提的是，在今年1月国投证券就曾因保荐项目收到警示函。上交所于1月16日披露关于对国投证券予以监管警示的决定，经查，国投证券作为荣盛生物首发上市申请项目的保荐人，存在保荐职责履行不到位的情形。
此前2023年8月7日，上交所印发《关于终止对上海荣盛生物药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定》，宣告荣盛生物的IPO之路以撤回申请告终。
根据上交所的文件，荣盛生物在准备向证监会提交的IPO注册稿中承认，早在2022年7月，唯一的一条水痘疫苗生产线曾经历了长达近两个月的停工检修，直至9月恢复生产。仅仅两个月后，2022年11月，该条水痘疫苗生产线又再次停工检修，直至2023年1月才陆续恢复生产。两次停工检修累计时间长达3个月余。也正是这两次停工，导致荣盛生物2022年度发生停工损失964.80万元、存货报废损失127.14万元，占当年度净利润比例高达41.79%。然而，国投证券的保荐人没有重视。当然，荣盛生物还有别的问题。
由此，国投证券被予以监管警示，此项目的保荐代表人付有开、李泽业被予以通报批评。
在国投证券收到警示函后不久，10月9日，国投证券聘任王苏望为公司总经理。王苏望此前是分管自营业务的副总经理，不知他对此次收到的警示函怎么看？
（责任编辑：康玲华）
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