中泰证券原总经理违规案，被证监会掀开了盖子

证监会一纸处罚公告，掀开了千亿上市券商原总经理违规入股的盖子。

日前，证监会官网披露了一则行政处罚决定书，证券从业人员毕玉国，违规持有拟上市公司股份，已退回股份无获利，被罚款250万元。

尽管公告中没显示头衔，但这位罚单的当事人就是担任中泰证券总经理长达9年的毕玉国。他已于2023年8月调任山东华鲁集团担任党委副书记。

同时被处罚的还有中泰证券另两位资深人士，公开资料显示的头衔，一位曾是中泰证券投资银行委员会新兴产业部总监张玉林，另一位曾是董事总经理钟建春。

证券从业人员不得违规持有拟上市公司股份，作为券商总经理的毕玉国显然心知肚明，如果不是证监会的处罚，或许这笔隐秘的投资早就获利丰厚了。

这笔投资是如何躲过中泰证券的合规审核的？从董事长、总经理到保荐人和保荐团队成员，中泰证券都被曝出过违规持有拟上市公司股份的案例。

看来，中泰证券确实需要“亡羊补牢”了。

毕玉国是不是初犯？还有待于进一步的调查，但罚款250万元，也仅相当于其担任中泰证券总经理时一年的薪酬。

如今，掌舵中泰证券17年的董事长李玮，以及担任中泰证券总经理9年的毕玉国，一人被查，一人被行政处罚，令人唏嘘。

现任中泰证券的董事长王洪和总经理程艺东，与李玮和毕玉国相比，证券从业时间都相对较短。这两位证券“新兵”如何带领中泰证券补上合规短板，无疑是当务之急。

总经理违规入股

作为上市券商的中泰证券，此前对高管违规入股窝案没有对外透露任何信息。

证监会处罚决定书显示，2018年7月25日，毕玉国与他人签订协议，协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。

金通社注意到，有几个时间点比较关键，毕玉国违规入股时，正担任中泰证券总经理；而其退回股份时的2023年12月，正是他调离中泰证券4个月之后。

但“调离”与“案发”，哪个是因哪个是果，目前从公开信息尚无法判断。

公开资料显示，毕玉国出生于1968年8月，早年曾在莱钢集团工作。2003年莱钢集团重组齐鲁证券时，毕玉国被调到了齐鲁证券担任副总经理、财务负责人。2013年年底，毕玉国升职成为齐鲁证券总裁。2015年9月，齐鲁证券更名为中泰证券，并于2020年实现上市。

2022年10月24日，中泰证券曾发布总经理变更的公告：根据组织工作调整，同意聘任冯艺东为公司总经理，毕玉国不再担任公司总经理职务，仍在公司任职，并于当年12月当选副董事长。

2023年8月25日，毕玉国辞任中泰证券副董事长，调任山东华鲁集团担任党委副书记、董事。

金通社注意到，毕玉国无论是在辞任总经理，还是在辞任副董事长时，中泰证券都对其表示了感谢，称其“恪尽职守，勤勉尽责，在保障公司经营、推动公司高质量发展、履行社会责任等方面发挥了重要作用”。

中泰证券财报显示，毕玉国2021年税前报酬总额为260.46万元，此后年度有所降低，但都远超百万年薪。

而与毕玉国搭档担任中泰证券董事长的李玮，已经被查，他曾担任中泰证券董事长17年之久，而且，两人几乎是同时由莱钢调任当时的齐鲁证券。

巧合的是，李玮与毕玉国一样，也被查出“长期违规拥有非上市公司股份”。但不知两人是否持有的是同一家上市公司的股份。

通报指出，李玮贪婪无度，大肆敛财，利用职务便利非法占有公共财物；“靠金融吃金融”，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在股份购买、贷款办理等方面谋利，并非法收受巨额财物；纵容、默许亲属利用其职务上的影响谋取私利，长期违规拥有非上市公司股份。

中泰证券窝案

证监会出具的罚单，仅是行政处罚，此事或许还有后续处罚。

由于李玮持有非上市公司股份是作为违纪的行为被通报的，毕玉国是否会涉及到违纪？以及证监会是否会对中泰证券进行处罚？目前尚不好判断。

证券法第四十条规定，证券从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

如何处置违规取得的股份，证券法第一百八十七条规定，责令依法处理股份，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。而刑法第九十三条规定，国家工作人员包括国有公司、企业人员。由此来推断，毕玉国受到处分应是顺理成章。

百度百科还显示，毕玉国曾担任深圳证券交易所理事会第一届创业板股票发行规范委员会委员。本应是做到股票规范发行的表率，没想到他自己竟然做起了违规的事情。

金通社注意到，中泰证券的企业文化是“合规 诚信 专业 稳健”，尽管把合规放在了第一位，但仍然频频因合规问题受到处罚。今年6月5日，又是因公司合规管理不到位，被证监局出具了警示函。

这无疑说明，中泰证券新一届领导班子，合规管理并没有整改到位。

今年4月29日，中泰证券高管换届，王洪继续担任董事长。资料显示，王洪出生于1972年5月，在出任中泰证券董事长之前，并无管理证券公司的经验。他曾任山东省交通开发投资公司国际业务部经理，山东省国有资产投资控股有限公司党委副书记、总裁。

接棒毕玉国担任中泰证券总经理的冯艺东，尽管此前曾在中国证券登记结算公司工作过，也没有管理证券公司的经验。资料显示，冯艺东1972年7月出生，民盟盟员，理学博士。曾任中国证券登记结算公司部门总监、聊城市副市长(挂职)、东营市副市长等职务。2020年11月加入中泰证券担任董事，2022年10月接棒毕玉国担任总经理。

但新的高管团队今年开局不利。中泰证券2024年中报显示，上半年实现营业收入50.99亿元，同比减少15.25亿元，降幅23.03%；实现归母净利润4.01亿元，同比下降75.51%。