非公开发行文件存在虚假记载 ST证通被处罚

2024年11月28日，ST证通发布了关于收到行政处罚决定书的公告。从中可以看到：近日，公司及相关责任人收到深圳监管局下发的《行政处罚决定书》（[2024]17号）。

经查明，当事人存在以下违法事实：2015年，证通电子收购广州云硕70%股权，将广州云硕纳入合并报表范围。2017年10月17日至12月4日，广州云硕与广东紫晶信息存储技术股份有限公司签订6份采购合同，约定向紫晶存储采购存储设备、管理软件等产品，合同金额合计2,177.4万元（单位人民币，下同）。2017年11月1日、2018 年8月23日，广州云硕分别与北京一点互联科技有限公司签订销售合同，约定将紫晶存储相应货物销售给北京一点，合同金额合计2,648.14 万元。上述采购、销售业务涉及的货物未真实交付，不具有商业实质。

通过虚构上述业务，广州云硕2017年虚增营业收入17,641,509.43元，虚增营业成本 12,564,102.56元，虚增利润 5,077,406.87元；2019 年虚增营业收入6,886,194.69元，虚增营业成本6,046,153.86元，虚增利润840,040.83元。广州云硕上述行为导致证通电子2017年、2019年利润总额分别虚增5,077,406.87元、840,040.83元，占当期披露利润总额的13.78%、12.52%。证通电子2017年、2019年年度报告存在虚假记载。

2021年11月29日，证通电子披露《深圳市证通电子股份有限公司非公开发行 A股股票发行情况报告书暨上市公告书》，该文件使用了2019年年度报告财务数据。证通电子上述2021年非公开发行文件存在虚假记载。上述违法事实，有相关公告、财务资料、相关合同、情况说明、询问笔录等证据证明，足以认定。

由此可见，对ST证通的违法事实已经确认，根据相关司法解释，在2018年4月24日至2023年4月28日期间买入，并在2023年4月29日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏（无论是否解套）的投资者，可通过法律途径维护自身合法权益。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到邮箱quanyi85651425@163.com，参与索赔征集活动。本次索赔征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，当然，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》 第一百九十七条第二款的规定，决定：一、对深圳市证通电子股份有限公司给予警告，并处以400万元罚款；二、对曾胜强给予警告，并处以200万元罚款；三、对许忠慈、张涛给予警告，并分别处以150万元罚款；四、对黄毅给予警告，并处以100万元罚款；五、对周军给予警告，并处以70万元罚款。

对公司的影响及风险提示，ST证通在公告中称：本次《行政处罚决定书》涉及的事项未触及《深圳证券交易所股票上市规 则》第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条规定的重大违法强制退市的情形。公司将吸取教训，强化内部治理的规范性，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整地履行信息披露义务。

据公开资料显示，ST证通的主营业务为金融电子、IDC及云计算、LED照明三大领域，集自主研发、生产、销售及服务。

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