北京
运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
不久前，中航证券因投行业务存在问题，被中国证监会要求责令改正。运营商财经网试图探究相关的具体情况。
10月18日，中国证监会发布关于对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定。经查明，中航证券存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。
另外，作为时任质控负责人的陈静、作为时任内核负责人的吴永平，对上述问题负有责任，被出具警示函。其中吴永平是公司现任首席风险官。
这并不是中航证券第一次因投行业务被采取监管措施。2023年11月，中航证券作为湖北超卓航空科技股份有限公司的持续督导保荐机构，未能勤勉尽责，公司及保荐代表人郭卫明、孙捷被采取出具警示函措施。
2023年8月，中航证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易三项违法违规行为，被中国人民银行南昌中心支行罚款150万元。同时，时任公司总会计师（财务总监）的杨彦伟，对以上三项违法违规行为负有责任，被罚款4.5万元；时任公司信息技术部总经理的王君彧，对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为负有责任，被罚款2.5万元。
除此之外，据天眼查统计数据显示，中航证券作为被执行人，其累计被执行总金额2059.92万元，还有两次被列为失信被执行人。
中航证券副总经理阳静于2020年11月上任，并兼任中航证券证券承销与保荐分公司总经理。不知她对此次处罚怎么看？
（责任编辑：彭玉珍）
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