北京
分享至
浙江证监局披露，经查，海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。浙江证监局指出，该公司应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。
本文源自：金融界AI电报
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
