看看大历史视角下的经济研究

编者按：

九年前的今天，诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯在密歇根州的住所中逝世，享年95岁。

1993年，诺斯和当时芝加哥大学的经济学家罗伯特·福格尔博士共同获得了诺贝尔经济学奖，“因为它们建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的制度变迁理论，并用经济史的新理论及数理工具重新诠释过去的经济发展过程。”在《新经济史革命》这本书里，作者隋福民也对此做了重点介绍及评价。

不妨一起读读下文，重温诺斯对产权制度的贡献。

新经济史革命

作者：隋福民

出版时间：2024年9月

广西师范大学出版社 新民说

现代经济学建立在欧美市场经济之上，在一百多年的时间里，没有发生显著的制度变化，因此经济学研究早已习惯将制度默认为不变因素。当把这个理论体系套用在欧美以外的国家时，就出现了无法解释的矛盾。很多国家还处于向市场经济体制转型的中途，经济活动的环境条件与欧美市场经济体存在明显差异，转型经济学、发展经济学和新制度经济学等新的分支由此应运而生。它们的共同点是将所研究的国家的历史和制度作为主线，借助经济学研究工具和方法，对这些国家的经济现象做出更准确的解释和预测。这类研究势必横跨经济学研究和历史研究，既为经济学拓宽了历史视野，也让经济史的研究更加科学。隋福民《新经济史革命：计量学派和新制度学派》总结了20世纪下半段经济史研究方法，重点介绍了福格尔的历史计量经济学研究和诺斯的新制度经济学这两大重要流派，对代表性经济学者及其成果做了深入讲解，点评了优点和不足。

诺斯是新制度经济学的旗手，并因此获得诺贝尔经济学奖。他致力于超越新古典经济学理论，把制度、组织等分析对象充实到新古典经济学的分析框架中，用这个一般化的分析范式来解释欧洲社会发展过程，从而达到历史和逻辑的统一。最能代表诺斯学术思想的是三本著作。作者细致全面地介绍了诺斯对新制度经济学理论的不断完善过程。

在《西方世界的兴起》里，诺斯把不同类型的交易成本引入到经济史研究中，并最终用于解释制度和组织的建立和变迁。诺斯由此得出一个不同凡响的观点，是制度而不是技术，对经济增长起了决定性作用。

诺斯在华盛顿大学讲课时接到一个电话，通知他获得了1993年诺贝尔经济学奖

诺斯起初关注的主要是产权制度。诺斯通过历史分析认为创新、规模经济、教育、资本积累等并不是经济增长的原因，真正的增长动力来源于制度变迁。但他过于局限在第一次工业革命的时代背景的“马尔萨斯陷阱”，与其他学者提出的更复杂的解释，基于产权制度的解释显得缺少说服力。为了回答为什么有些国家无法形成有效的产权制度，诺斯进一步研究了制度变迁的机理。

创建和实施所有权是政府的权力，由于彼此冲突的权力制约，这个过程非常缓慢和曲折。为了应对政府的当下财政需求，那种促进长期经济增长的产权制度可能不易建立。所以，要解释制度变迁，诺斯就需要提出有关政府或国家的理论。在《经济史中的结构与变迁》里，诺斯构造了统治者福利或效应最大化的国家模型。从历史上看，在使统治者和他的官僚集团的租金最大化的产权制度与降低交易费用和促进经济增长的产权制度之间，存在着持久的冲突和矛盾的行动，导致了国家的兴衰。在这个模型中，国家面临竞争约束和交易成本约束。在第一种约束下，统治者将避免触犯利益集团，而无视它对效率的影响。在第二种约束下，由于交易成本过高会减少税收，国家建立有效的产权制度的决心不大。因此，国家有可能通过建立好的制度而使产出最大化，经济获得增长，也有可能为了租金最大化而使坏的制度得以实行，阻碍了经济增长。诺斯得出一个结论，即国家是经济增长的关键，又是人为造成经济衰退的根源。

诺斯的另一个创造是意识形态理论。他认为意识形态是指人们用于解释周围世界和指导其判断和行动的一套主观信念。人们的决策实际上依靠的是有限理性，而且受到信念影响。信念有三个特点，一是人们通过它认识了所处的环境，并被一种世界观导引，从而使决策过程简单明了。二是信念与道德伦理相互交织在一起。三是当人们的经验与其想法不符时，就会改变其信念去试图发展一套更适合于其经验的新的信念。信念的变化和更新需要一定的知识积累和个人经验的累加。当人们改变对制度公平性的看法时，就会导致信念的变化。

诺斯在《制度、制度变迁与经济绩效》进一步探讨了制度路径依赖，但是没有给出解决方案。笔者认为诺斯的国家模型仍存在不足，首先，国家只是权力组织的一种，还有群落、社区、地方政府等形式，它们的组织结构和运作是不同的。另外，国家的形态也并非一种。笔者赞同用信念解释人们不符合理性人假设的行为，建立一个社会信念理论是非常必要的。现实的经济变化的发生不仅是因为相对价格的变动，而且是因为不断演变的信念，使得个人和集体对自身地位的公平性产生相互对立的观点，并使他们按照这些观点而行动。

国家体制的不同演化路径深嵌在各民族国家的历史中，而且信念深受宗教和主要社会思潮的影响。在嵌入数据要素的生产函数模型里，技术是数据要素加工后的成果，包括科学、技术和管理（管理技能、商业模式等 ），而组织制度（国家、政府、产权、信念等）是另一个重要因素。在这个意义上，数据要素的加工与组织制度都会促进经济发展，而且二者相辅相成。如果采用行为经济学概念，并将诺斯的国家理论和意识形态理论拓展为权力组织理论和社会信念理论，或许能够更准确分析制度变迁带来的各种成本，构建一个解释各国经济发展路径的通用理论。

（本文首次刊发在《21世纪经济报道》）

新经济史革命

作者：隋福民

出版时间：2024年9月

广西师范大学出版社 新民说

作者简介：

隋福民，辽宁阜新人，北京大学经济学博士，中国社会科学院大学教授，博士生导师，中国社会科学院经济研究所研究员，中国现代经济史研究室主任，兼任中国经济史学会秘书长，中国农业历史学会农学思想与“齐民要术”研究会副会长，当代农史专业委员会副会长。主要研究方向为近现代中国农村经济、世界经济史以及经济史研究方法论等。

内容简介：

美国新经济史革命包括20世纪50-70年代计量学派诞生阶段和70年代开始的新制度学派兴起阶段。

本书旨在研究新经济史革命发生的背景、过程以及代表学者罗伯特·福格尔、道格拉斯·诺斯的代表作，以剖析这场革命所带来的新研究方法：反事实度量法、间接计量法等，回答这些研究方法在经济史学中处在什么地位以及如何看待这些研究方法。在此基础上，简要探讨新经济史研究方法对中国经济史研究的影响，以及应用于中国经济史研究时要注意的问题。

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