北京
运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
不久前，兴业证券被监管机构出具警示函，引发关注。运营商财经网试图探究其此次被处罚的具体情况。
10月18日，证监会官网公告显示，兴业证券因存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题，被采取出具警示函的行政监督管理措施。
此外，早在2016年，兴业证券就因保荐业务存在问题受到行政处罚。当时，兴业证券作为欣泰电气首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构和主承销商，其出具的保荐书等文件存在虚假记载、未审慎核查欣泰电气公开发行募集文件的真实性和准确性，最终被给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款，且没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款。
在2024年3月，北交所要求兴业证券提交书面承诺，原因也是其保荐业务违规。
据天眼查显示，除保荐业务外，兴业证券在今年还因存在其他违规行为被出具警示函。2024年8月，福建证监局对兴业证券出具警示函，因其存在“对员工及配偶、利害关系人投资行为监控不到位,个别员工违规利用未公开信息交易股票”的问题。兴业证券还需加强内部合规管理。
兴业证券现任保荐业务负责人是副总裁孔祥杰，不知他对此次处罚怎么看？
（责任编辑：彭玉珍）
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