新书推荐丨证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材2024

证券行业专业人员一般业务水平评价测试

统编教材2024

新书推荐

《金融市场基础知识》

《证券市场基本法律法规》

中国证券业协会 编

为促进证券行业专业人员提升执业品行和专业能力，适应相关规定对从业人员的要求，做好水平评价测试工作，中国证券业协会修订出版了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材2024》(以下简称“教材”)，即《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两本。

本次出版发行的教材，力求突出五方面内容：

01

深入贯彻党中央、国务院重大决策部署

中央金融工作会议明确了中国特色金融发展之路的基本要义和中国特色现代金融体系的主要内涵，党的二十届三中全会指明了深化金融体制改革的目标和重大任务，新“国九条”勾画出资本市场发展蓝图并提出一揽子政策措施。教材系统梳理党中央、国务院关于加快建设金融强国、深化金融体制改革和推动资本市场高质量发展的重大决策部署，引导从业人员增强对资本市场政治性、人民性的认识，树立金融报国、金融为民理念。

02

围绕资本市场改革发展主线

全面展现法治建设新进展

以强监管、防风险、促高质量发展为主线，证监会出台一系列配套规则，涵盖严把发行上市准入关、加强上市公司监管、严格退市制度、加快推进一流投行建设、服务科技创新等重点领域，与新“国九条”共同形成“1+N”政策体系。教材增加资本市场“1+N”政策体系相关内容，并及时体现最新法治建设成果，根据新修订的《公司法》以及公司债券发行交易、证券市场程序化交易、公募基金交易费用管理、证券公司风险管理、证券公司子公司管理等法规制度，更新相关内容。更新时间截至2024年9月。

03

突出严监严管的导向

近年来证监会按照全面加强金融监管的要求，“零容忍”打击各类违法违规行为，以“长牙带刺”、有棱有角的监管执法维护资本市场平稳运行，保护投资者合法权益。教材梳理资本市场最新司法判决、行政处罚、自律措施等典型案例，增加法律责任、监管案例等内容比重，向从业人员传导严的氛围，引导其增强合规意识，筑牢底线思维。

04

进一步丰富行业文化建设内容

积极培育中国特色金融文化是推动我国从金融大国走向金融强国的必然要求。教材以“五要五不”中国特色金融文化为核心，进一步完善行业文化建设中党建引领、职业道德等内容，增加坚持受贿行贿一起查、严禁从业人员违规买卖股票等廉洁文化内容比重，引导从业人员大力弘扬和践行健康行业文化，提升行业软实力。

05

优化知识结构体系，增强教材的可读性

教材聚焦从业人员专业能力培养，结合相关业务发展情况及在实践中的重要程度，优化层次结构和相应章节篇幅，并进一步规范全书文字表述，便于读者理解掌握。

《金融市场基础知识》

本书目录

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第一章 金融市场体系

第一节 金融市场概述

一、金融市场的概念与功能

二、直接融资与间接融资

三、金融市场的重要性

四、金融市场的分类

第二节 全球金融市场

一、全球金融市场与金融体系

二、国际金融监管体系

三、英国的金融市场

四、美国的金融市场

五、中国香港金融市场

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

第一节 中国的金融体系

一、中国金融市场的历史、现状及影响因素

二、中国的金融中介机构体系

三、中央银行与货币政策

四、我国金融业对外开放的新趋势

第二节 中国的多层次资本市场

一、多层次资本市场概述

二、多层次资本市场的主要内容

三、多层次资本市场的意义

四、当前多层次资本市场建设

第三章 证券市场主体

第一节 证券发行人

一、证券市场融资活动

二、证券发行人

第二节 证券投资者

一、证券市场投资者概述

二、机构投资者

三、个人投资者

第三节 证券中介机构

一、证券公司概述

二、证券公司的主要业务

三、证券公司业务国际化

四、证券服务机构

第四节 自律性组织

一、证券交易所

二、中国证券业协会

三、证券登记结算公司

第五节 投资者保护机构

一、证券投资者保护基金

二、中证中小投资者服务中心有限责任公司

第六节 证券市场监管机构

一、证券市场监管的意义和原则

二、证券市场监管的目标和手段

三、证券市场监管机构

第四章 股票

第一节 股票概述

一、股票的概念

二、普通股

三、优先股

四、我国股票的类型

第二节 股票发行

一、股票发行制度

二、新股发行

三、股票退市制度

第三节 股票交易

一、证券交易概述

二、股票交易程序

三、程序化交易

四、股票价格指数

五、沪港通、深港通和沪伦通

六、科创板的有关特别规定

第四节 股票估值

一、股票的价值与价格

二、股票估值方法

第五章 债券

第一节 债券概述

一、债券概述

二、政府债券

三、金融债券、公司债券与企业债券

四、国际债券

五、资产证券化

第二节 债券的发行

一、国债的发行与承销

二、地方政府债券的发行与承销

三、金融债券的发行与承销

四、公司债券(含企业债券)的发行与承销

五、非金融企业债务融资工具的发行与承销

六、证券公司债券的发行与承销

七、国际开发机构人民币债券发行与承销的有关规定

第三节 债券交易

一、债券交易的概念及流程

二、债券评级

三、债券市场

第四节 债券估值

一、债券估值原理

二、影响债券价值的基本因素

三、债券报价与实付价格

四、债券估值模型

五、债券收益率

六、可转换债券的要素

七、利率的风险结构与期限结构

第六章 证券投资基金

第一节 证券投资基金概述

一、证券投资基金的概念与特点

二、证券投资基金的分类

三、证券投资基金的起源与发展

第二节 证券投资基金的运作与业务流程

一、证券投资基金的运作

二、基金市场参与主体

三、基金的募集

四、基金的认购

五、基金的申购、赎回、交易与特殊业务处理

第三节 基金的估值、费用与利润分配

一、基金资产估值

二、基金的费用

三、基金利润与利润分配

四、基金的税收

第四节 基金的管理

一、基金的投资理念与投资风格

二、基金的投资管理

三、基金的业绩评价

第五节 基金的监管与信息披露

一、基金监管

二、基金信息披露

第六节 私募证券投资基金

一、私募证券投资基金的基本规范

二、私募基金的募集

三、私募基金投资运作要求

四、私募证券投资基金的业绩评价

五、私募基金管理人及从业人员等主体规范要求

六、私募基金的信息披露

七、外商开展私募基金业务的要求和流程

第七节 基础设施公募REITs

一、基础设施公募REITs的基本概念

二、基础设施公募REITs的申请与确认

三、公募REITs的发售、上市与交易

四、公募REITs的运营管理与信息披露

五、公募REITs的风险管理

六、公募REITs的合规管理

第七章 金融衍生工具

第一节 金融衍生工具概述

一、金融衍生工具的概念和特征

二、金融衍生工具的分类

三、金融衍生工具的发展及现状

四、金融衍生工具市场的功能及作用

第二节 期货与期权交易

一、商品期货合约与商品期货市场

二、金融期货合约与金融期货市场

三、标准化金融期权合约

四、场外期权

第三节 远期与互换交易

一、金融远期合约与远期合约市场

二、金融互换交易

第四节 其他衍生工具

一、存托凭证

二、结构化金融衍生产品

第八章 金融风险管理

第一节 概述

一、风险的内涵、金融风险概念与特征

二、金融风险管理内涵与目标

三、风险管理策略

四、现代风险管理基本理念

第二节 金融风险管理基本框架

一、风险管理流程

二、风险管理的组织架构

三、风险偏好和限额

四、资本充足

五、压力测试

第三节 市场风险管理

一、市场风险的识别

二、市场风险衡量

三、市场风险的应对

第四节 信用风险管理

一、信用风险

二、信用风险的衡量

三、信用风险管理体系

四、信用风险管理工具

第五节 流动性风险管理

一、流动性和流动性风险

二、流动性风险的衡量指标与测算模型

三、流动性风险管理策略和技术

第六节 操作风险和声誉风险管理及其他

一、操作风险管理

二、声誉风险管理

三、其他风险及其管理

第七节 我国证券公司风险管理实践

一、我国证券公司风险管理体系建立与发展

二、我国证券公司风险管理基本情况

三、2022年中国证券公司风险管理特点

后记

《证券市场基本法律法规》

本书目录

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第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

一、法的概念与特征

二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成

三、证券市场法律法规体系的构成

第二节 公司法

一、法规概述

二、总论

三、有限责任公司

四、股份有限公司

五、国家出资公司组织机构的特别规定

六、董事、监事和高级管理人员的义务和责任

七、公司财务会计制度的基本要求和内容

八、公司合并、分立

九、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

十、法律责任

第三节 合伙企业法

一、《合伙企业法》的立法宗旨与沿革

二、合伙企业的概念、种类

三、普通合伙企业

四、有限合伙企业

五、合伙企业解散、清算

六、法律责任

第四节 证券法

一、法规概述

二、总则

三、证券发行

四、证券交易

五、上市公司的收购

六、信息披露

七、投资者保护

八、证券交易场所

九、证券登记结算机构

十、法律责任

第五节 证券投资基金法

一、法规概述

二、基金合同当事人的概念、权利与职责

三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为

四、基金财产的独立性

五、基金的公开募集与非公开募集

六、法律责任

第六节 期货和衍生品法

一、法规概述

二、总则

三、期货交易和衍生品交易

四、期货结算与交割

五、期货交易者

六、期货经营机构

七、期货交易所

八、跨境交易与监管协作

九、法律责任

第七节 证券公司监督管理条例

一、法规概述

二、对证券公司的一般性规定

三、证券公司的设立与变更

四、证券公司的组织机构

五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定

六、证券公司客户资产的保护

七、证券公司的监督管理

八、法律责任

第八节 证券公司风险处置条例

一、法规概述

二、证券公司风险处置措施

三、证券公司风险处置的监督协调机制

四、法律责任

第九节 私募投资基金监督管理条例

一、法规概述

二、总则

三、私募基金管理人

四、私募基金的募集与运作

五、私募基金的信息披露

六、私募基金管理人内部控制要求

七、退出机制

八、监督管理措施

九、法律责任

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

一、证券公司治理

二、证券公司内部控制

三、证券公司合规管理

四、证券公司信息隔离墙制度

五、证券公司分类监管

六、典型案例

第二节 证券公司风险管理

一、风险控制指标管理

二、证券公司全面风险管理

三、证券公司流动性风险管理

四、证券公司信用风险管理

五、证券公司声誉风险管理

六、证券公司操作风险管理

七、典型案例

第三节 投资者适当性管理

一、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

二、经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息

三、普通投资者享有特别保护的规定

四、专业投资者的范围

五、确定普通投资者风险承受能力的主要因素

六、划分产品或服务风险等级时应考虑的因素

七、经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为

八、经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息

九、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求

十、对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

十一、典型案例

第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作

一、证券公司反洗钱工作基本要求

二、反洗钱内部控制和风险管理

三、客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存

四、大额交易和可疑交易报告

五、涉及恐怖活动资产冻结

六、典型案例

第五节 证券公司信息技术管理

一、证券公司信息技术管理一般规定

二、证券公司信息技术治理

三、证券公司信息技术合规与风险管理

四、证券公司信息技术安全

五、信息技术服务机构管理

六、证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施

第六节 证券公司网络和信息安全管理

一、证券公司网络和信息安全管理概述

二、证券公司网络和信息安全运行

三、证券公司投资者个人信息保护

四、证券公司网络和信息安全应急处置

五、证券公司网络和信息安全的监管要求及法律责任

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

一、法规概述

二、证券经纪业务的概念与证券公司的基本职责

三、规范开展营销活动

四、履行适当性管理义务与投资者教育职责

五、落实账户实名制要求

六、履行反洗钱义务

七、对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易进行管理和监控

八、保障投资者交易的安全、连续

九、证券经纪业务的佣金管理

十、证券经纪业务中的回访与客户投诉管理

十一、证券经纪业务的内控管理

十二、科创板与创业板特别交易机制

十三、证券经纪业务的监管措施和法律责任

第二节 证券投资咨询

一、法规概述

二、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关

三、发布证券研究报告业务的有关规定

四、证券投资顾问业务的有关规定

五、证券投资咨询机构及其从业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

六、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求

七、证券基金经营机构使用中国香港机构证券投资咨询服务的有关规定

八、证券投资咨询人员执业行为准则

九、法律责任和监管措施

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

一、法规概述

二、财务顾问业务资格的核准与备案

三、财务顾问业务的业务规则

四、财务顾问的监管和法律责任

第四节 证券承销与保荐

一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规

二、证券发行与承销业务的一般规定

三、证券发行与承销信息披露的有关规定

四、证券发行与承销业务的监管措施

五、上市公司股东、董监高减持股份的一般规定

六、违反证券发行与承销有关规定的法律责任

第五节 证券公司融资融券及其他信用业务

一、法规概述

二、融资融券业务

三、转融通业务

四、股票质押式回购、质押式报价回购业务

五、信用业务的监管措施及法律责任

第六节 证券自营

一、法规概述

二、证券自营业务的含义及投资范围

三、证券自营业务管理及操作

四、关于债券交易的专项规定

五、证券自营业务的监管措施和法律责任

第七节 资产管理业务

一、法规概述

二、资产管理业务的含义与分类

三、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

四、证券公司私募资产管理业务基本要求

五、证券资产管理业务的一般规定

六、资产证券化业务

七、合格境外投资者境内证券期货投资业务

八、合格境内机构投资者境外证券投资业务

九、监管措施及法律责任

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

一、全国股转系统业务

二、证券公司柜台市场业务

第九节 其他业务

一、代销金融产品业务

二、证券公司中间介绍业务

三、另类投资业务

四、股票期权业务

五、场外衍生品

六、区域性股权市场业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

一、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任

二、欺诈发行证券罪的认定及法律责任

三、非法集资类犯罪的认定及法律责任

四、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任

五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任

六 、违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任

七、提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任

第二节 证券二级市场

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任

二、利用未公开信息交易的认定及法律责任

三、内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任

四、操纵证券、期货市场的认定及法律责任

五、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任

六、背信运用受托财产的认定及法律责任

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

第一节 证券行业文化建设

一、积极培育中国特色金融文化

二、行业文化建设的重要意义

三、建设行业文化、防范道德风险工作纲要

四、行业文化建设的基本要求

五、行业文化建设十要素

六、证券公司文化建设实践评估

七、典型案例

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

一、廉洁从业的一般规定

二、廉洁从业的内控机制

三、廉洁从业的要求

四、廉洁从业监督管理及自律管理

五、典型案例

第三节 证券市场诚信管理及禁入措施

一、中国证监会诚信管理的有关规定

二、中国证券业协会执业声誉信息管理的有关规定

三、证券行业诚信准则

四、证券市场禁入措施

五、典型案例

第四节 从业人员行为规范

一、从业人员

二、董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人

三、证券经纪业务相关人员

四、证券经纪业务营销人员

五、基金销售人员及从事代销金融产品人员

六、证券投资咨询人员

七、保荐代表人

八、财务顾问主办人

九、投资经理

十、证券资信评级业务人员

十一、典型案例

后记

《金融市场基础知识》

中国证券业协会 编

中国财政经济出版社 出版

ISBN：978-7-5223-3402-8

定价：77.00元

《证券市场基本法律法规》

中国证券业协会 编

中国财政经济出版社 出版

ISBN：978-7-5223-3403-5

定价：77.00元

中国财政经济出版社

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