重新认识欧洲外交史：从古代到中世纪的基辅罗斯

文|陈志华观天下

编辑|陈志华观天下

基辅罗斯外交是俄国古代史的重要内容，具有重大学术意义和现实意义。俄罗斯学者从19世纪便已着手这方面的研究，但仅限于分析基辅罗斯的单边外交，且多以论文形式出现。

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苏联学者开始系统研究基辅罗斯外交，其中В.Т.帕舒托的专著水准较高。

据笔者观察，国内学界除林军先生在《俄罗斯外交史稿》第一章第二节中谈及基辅罗斯外交，尚无学者对该问题进行专门研究。本文尝试对基辅罗斯外交的相关概念进行解读，并在此基础上探悉其影响因素、总结出基辅罗斯外交的特征及其在各个方向的概况。

基辅罗斯的起始年代

国内学者在描述基辅罗斯起源时，常常从东斯拉夫人、古罗斯讲起，这便很容易使人混淆古罗斯、罗斯贵族于862年建立的基辅罗斯与奥列格王公于882年所建基辅罗斯这三个概念。

其实，古罗斯、862-882年间的基辅罗斯、882年之后的基辅罗斯都是后世学者在历史研究中所使用的术语，其时代划分在国际学界尚无统一标准。笔者认为，古罗斯存在的时间显然要比基辅罗斯长久，“罗斯”一词早于839年便已见于史书。

诺夫哥罗德王公奥列格于882年南下，吞并罗斯贵族阿斯克里特、季尔在862年创建的基辅罗斯，建立了一个全新的基辅罗斯。需要说明，这两个基辅罗斯有本质上的不同。862-882年间的基辅罗斯由罗斯贵族建立并治理，而从882年开始并延续了3个半世纪的基辅罗斯则始终由留里克王族统治。奥列格王公占领基辅后，立即宣布这座城市为首都，并将辖下领地居民统一命名为“罗斯人”，这些都是一个崭新国家诞生的标志。所以，基辅罗斯的上限应该划在882年。

至于基辅罗斯的下限，部分学者认为应该划在基辅大公姆斯季斯拉夫·弗拉基米罗维奇去世的1132年。笔者则认为，基辅罗斯虽然从1132年开始全面陷入封建割据时期，但所有罗斯公国在蒙古入侵之前都坚守着统一的基辅罗斯国家观念。这种观念主要体现在以下3方面：

政治层面，基辅大公即使不被认为是诸罗斯王公的现实首领，也享有罗斯地区最高统治者的荣誉地位，这也是所有要称霸罗斯地区的王公总是觊觎基辅公位的根本原因。基辅罗斯统治阶层广泛认可同一个权力中心，是国家政治统一的重要标志。

意识形态方面，罗斯都主教在蒙古入侵前始终没有离开过基辅，与罗斯各地教区保持着紧密的联系。

东正教会竭力维护基辅罗斯的统一与完整，在1160年拒不支持苏兹达利-罗斯托夫王公安德烈·尤里耶维奇增设罗斯都主教区的请求，而罗斯都主教自君士坦丁二世（1167-1169年在任）以来开始使用“基辅及全罗斯都主教”的称号。罗斯民众坚守同一宗教信仰，为保证共同的国民身份奠定了思想基础。

疆域方面，基辅罗斯分裂后的各公国主权仍牢牢控制在地方王公手中，全罗斯疆域也未曾被外族侵占。如果没有外界干扰，基辅罗斯可能会继续分裂，但也不排除再次整合的可能。罗斯人拥有领土主权，是基辅罗斯依然存在的重要依据。

结合上述分析，蒙古入侵中断了基辅罗斯历史发展的自然进程，各罗斯公国主权丧失，罗斯疆域不断为外族侵占，基辅大公的最高政治地位让位于金帐汗国大汗，唯一体现着基辅罗斯完整性的东正教会也被迫向大汗俯首称臣。因此，基辅罗斯的下限应该划在基辅被蒙古人攻陷的1240年。

中世纪的外交

所谓外交，即“国家以和平手段对外行使主权的活动。通常指由国家元首、政府首脑、外交部长和外交机关代表国家进行的对外交往活动。”可见，外交的主体是主权国家，实施者是外交机关及其代表，显著特征是和平的、非暴力的。以今日之外交定义比照中世纪欧洲各国的对外关系，显然不能等同视之。

首先，“近代以前的欧洲，民族国家尚处于形成的过程，国家的概念十分淡漠，诸如日尔曼、斯拉夫等不同民族的群体长期处于流动状态，既无固定明确的疆界，也无稳定的都城。”9-12世纪的基辅罗斯正处于民族国家形成的阶段，并不具备当今世界外交主体的标准。

其次，中世纪欧洲国家的外交机关还没有形成，也没有固定的外交官员。“基辅罗斯对外交涉的主要参与者和决策者是大公。大公与少数近臣或亲宠商定对外决策。”

基辅大公有时派遣使者出使别国，有时则亲自出马。所以，基辅罗斯并不具有今日外交意义上的外交机关及外交官。

最后，中世纪欧洲各国的外交活动多是军事对抗的补充手段，主张为达目的不择手段，因此欧洲中世纪的外交“同虚伪、欺骗、阴谋、诡计等联系在一起，留下了不光彩的名声。”

基辅罗斯外交的主要宗旨是为缓和外敌入侵或与他国建立军事同盟，其实是一种与战争相关的对外交往活动，并非总是和平性质的。

影响基辅罗斯外交的因素

基辅罗斯的疆域经常处于不断的变动之中，大体上相当于今日乌克兰、白俄罗斯和俄罗斯的欧洲部分，位于欧亚两洲交界地带。广袤的东欧平原地势平坦，与中亚草原连接在一起，以至于“游牧的亚洲人，自古以来把自己的篷车和畜群充斥于现在的南俄罗斯的时候，似乎很少感到自己已经到了欧洲。

”从地缘政治学的角度看，这种空间因素对基辅罗斯政治文化影响甚深：“一方面，广阔的平原使其缺乏防御外敌入侵的天然屏障，从而总是觉得缺少安全感；另一方面，没有地理上的障碍又使其对外扩张能够不受限制，从而膨胀了其扩张的欲望。”

上述空间因素对基辅罗斯的影响表现在对外关系上，便“不是邻人经常去冲击它，就是它紧密团结起来向四面扩张。”相应地，基辅罗斯外交也便具有了以下3个特征：

——被动性。基辅罗斯常年遭到周边国家的威胁，基辅大公顾此失彼、穷于应付，只能被动地与这些国家进行各种性质的外交活动。当基辅罗斯实力较弱时，其统治阶层只能被迫接受周边国家的各种要求。

——扩张性。持续受到四邻冲击，缺乏安全感的罗斯人必然会爆发出强烈的应激反应。表现在军事领域，便是基辅罗斯不断向外开疆辟土，其外交活动也常常成为基辅大公军事扩张的辅助手段。

——复杂性。表现在两个方面：一方面基辅罗斯邻国众多，基辅大公进行单边或多边外交之前总要深思熟虑，认真分析该外交活动的连锁反应；另一方面，基辅罗斯地域辽阔，基辅大公不能时刻监督各公国的外交活动，特别是进入封建割据时期后，诸罗斯公国自行与外国交往的情况相当普遍。