质量体系：风险识别、评价表-表单模板供参考！

风险识别、评价表

根据《风险评估与应急预案控制程序》要求，结合本公司的具体情况及可能存在的风险进行了的识别。并为降低产品交付和产品质量的相关风险，制定了相应的预防措施。

风险类别

序号

风险

可能性

检出性

严重性

风险评分

预防措施

设施/设备的可用性和可维护性

a.1

焊机未检定或超过有效期

1

1

3

3

1.焊机定期检定并有记录台账； 2.日常检查中确认在用的焊机经检定且合格

a.2

加工设备损坏或出现故障

1

1

2

2

1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备； 2.设备定期维护保养及检修； 3.常用设备故障后有备用设备； 4.有稳定且合格的外协加工供方

a.3

搬运设备（如吊车、叉车）损坏或出现故障

1

1

2

2

1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备； 2.定期维护保养及检修； 3.可随时联系吊车保障生产需要

a.4

计量器具、监视测量设备未检定或超过有效期

2

1

3

6

1.建立台账及检定计划，定期检定； 2.日常检查中确认其已经检定且合格

a.5

计量器具、检测设备损坏或丢失

1

2

3

6

1.专人专用，领用时进行登记避免丢失； 2.使用者明确操作方法避免器具损坏

a.6

工厂停电、停水

1

2

3

6

1.安全用电，合理使用电器设备，禁止功率超限

供方绩效以及材料的可用性/供应

b.1

供方交货延期

1

2

3

6

1.供方绩效能力经过评审确认，能保障生产需要； 2.采购时安排制定合理的交货期，尽早下出采购订单； 3.重要材料定期催缴或进行驻厂； 4.常用材料储备安全库存

b.2

采购物资物流不畅

1

2

3

6

1.采购下订单时注意避开物流高峰期或节假日； 2.自己有车辆且能随时联系合适车辆自提物资

b.3

供方材料出现质量问题

1

1

3

3

1.供方质量经过评审确认，满足公司需求； 2.订单中详细说明材料要求，明确质量标准和验收规范； 3.关键材料安排检验人员驻厂监造

b.4

采购材料使用后发现质量问题

1

2

3

6

1.材料入厂前经过入厂检验，关键材料按规范要求进行复验； 2.材料用于产品前操作人员进行二次检查

b.5

因偶发变更需增补材料

1

3

2

6

1.材料采购时充分考虑余量及库存需要； 2.有稳定合作供方可以紧急发料，满足生产需要； 3.储备安全库存

不合格品的交付

c.1

产品交付后发现焊缝不合格

1

2

3

6

1.焊工、焊机均经过鉴定合格； 2.焊接工艺经过评定符合要求； 3.焊接过程严格按照工艺执行并严格检查； 4.完工焊缝按规范要求进行检查

c.2

交付产品无法顺利装配或装配不便

1

2

3

6

1.生产制造严格按照图纸和工艺执行并严格检查； 2.产品出厂前进行预组装，确认其装配性能良好； 3.随产品附带装配说明书等文件，指导客户正确安装

c.3

交付产品出现油漆开裂甚至返锈

1

1

3

3

1.涂装作业人员技能合格，表面处理严格执行规范要求； 2.涂装时确保环境条件满足施工要求； 3.涂装完成后严格按照规范检验； 4.产品发运时做好表面保护措施

c.4

交付产品配件不齐全或配件损坏

1

1

3

3

1.产品交付时编制配件清单； 2.按照配件清单清点配件并检查确认完好；

c.5

交付产品运输过程中损坏

1

1

3

3

1.产品发运时做好包装及防护措施； 2.特殊部位做好润滑、减震避免擦伤、磕碰损坏产品

合格人员的可利用性

d.1

特种作作业人员无证上岗或证书过期

1

1

3

3

1.作业人员上岗前经过资质鉴定； 2.建立台账花名册进行登记； 3.日常检查中确认操作人员为合格人员

d.2

不具备相应能力人员上岗

2

2

2

8

1.人员上岗前经过相关专业面试考核；2.公司定期对在职员工进行能力考核；3.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训

d.3

关键岗位人员突然离职

1

1

3

3

1.公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性； 2.按照公司规定，员工离职前应有交接期，确保工作顺利交接； 3.对在职员工进行培训，增加复合型人才储备； 4.有合作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时补充

其他

e.1

生产过程中出现安全事故导致工伤

1

3

3

9

1.对员工进行安全教育及宣传； 2.存在安全隐患的操作进行岗前培训教育； 3.佩戴必要的劳保防护用品

e.2

火灾等突发事件

1

2

3

6

1.对员工进行安全教育及宣传； 2.易燃材料存放区域禁止火源

体系管理

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