广东
【导读】光大证券投行员工涉内幕交易，提前买入1141万元，亏损532万元，被罚460万元
中国基金报记者 泰勒
兄弟姐妹们好啊，简单看一则证监会的处罚信息。
投行大佬内幕交易
近日，证监会官网披露了一则关于投行人员内幕交易的处罚信息，作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人，光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。
处罚决定书显示，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员。
公开资料显示，赵远军并不是普通员工，而是一名投行大佬，曾是光大证券投资银行总部总经理。
那么这次内幕信息是如何形成的呢？
2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案。
2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。
2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告。
2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。
2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。
而就在这段时间，赵远军便悄悄买入了星星科技的股票。
经查，2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160多万股，成交金额约为1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军全部清仓，成交金额约为609万元。经计算，上述交易亏损约532万元。
行情数据显示，从赵远军买入到清仓这段时间，星星科技的股价跌幅超过50%。
2020年3月15日，星星科技公告，拟以发行股份和支付现金方式购买控股子公司江西星星科技48.75%股权，并募集配套资金，交易作价不超过16亿元，预计将构成重大资产重组。当时公司就聘请光大证券担任这次交易的独立财务顾问。
一年之后，星星科技业绩爆雷，2020年业绩由盈利突然转为巨额亏损近25亿元，随后股价不断暴跌，赵远军选择清仓股票的那两天，星星科技的股价分别暴跌20%、10.8%。
被罚460万元，10年市场禁入
在听证过程中，赵远军提出如下申辩意见：一是案涉内幕信息形成时点认定错误；二是其不知悉案涉内幕信息；三是，其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性；四是量罚过重，其存在积极配合调查等情形。
对此，证监会对赵远军上述申辩意见不予采纳，理由如下:
一是案涉内幕信息形成时点认定准确。
二是在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。
三是证监会量罚时已充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚适当。
最后，证监会作出处罚决定如下:
一、根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款。
二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。
此外，赵远军违法情节较为严重。根据规定，证监会决定：对赵远军采取10年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
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