ACIP原创 | 浅谈专利申请之案前检索

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The Author：

作 者：李雅华 华进专利事业群

内容提要：

一、引言

二、关于专利撰写前的一些问题

三、案前检索的意义

四、合理利用检索工具

五、结语

（本文共计3000+字，建议阅读时间15分钟）

摘要

在专利撰写过程中，案前检索这一环节十分重要，除了审查案件的新颖性和创造性之外，案件检索还可以帮助专利代理师了解技术背景和技术方案，对案件进行挖掘、扩展以及帮助专利代理师确定领域分类、合理撰写申请文件等。为此，本文重点讨论案前检索除了用在判断新颖性和创造性之外的其他作用，以期能为专利从业者提供一些新的案件处理思路参考。

关键词：检索、技术方案、挖掘、扩展、撰写

>>> 一、引言

知识产权日益重要，专利质量也随之受到更多关注。如何撰写一份高质量的专利申请，其中案前检索扮演着重要的角色。

提到案前检索，专利代理师第一反应大多是通过检索的方式评估拟申请专利涉及的技术方案的新颖性和创造性。的确，对照拟申请专利的技术方案进行检索，从大量的专利申请文献和非专利申请文献中查找现有的、已公开的、与本技术方案相类似的技术文献，可以帮助判断新颖性和创造性。但是，除此之外，笔者认为，案前检索还有其他更多的意义和作用。

本文旨在探讨案前检索究竟能为专利从业者提供哪些启发和帮助。

>>> 二、关于专利撰写前的一些问题

对于专利代理师，想要撰写一件申请文件，必然需要清楚该申请文件的技术方案所涉及的背景技术、技术问题、技术手段和技术效果等，如果能遇到一个很会写交底书的发明人，通过阅读交底书做简单的资料查阅，再加上技术沟通，就可以明白技术方案涉及的内容。

但现实中，发明人通常都是研发思维，撰写的内容涉及很多专业知识，可能比较晦涩难懂，或者条理并不通顺，又或者遇到的领域刚好是自己不擅长的领域等等，在这种情况下，我们脑海中可能会出现：这个技术是什么？背景是什么？现有技术是怎么做的？这个专业词汇是什么意思？这个词是本领域的专业术语吗？这个算法如何实现？这个能有创造性吗等疑问。

面对上述疑问，我们第一反应便是查资料，这个时候案前检索就显得意义重大。

>>> 三、案前检索的意义

在笔者看来，案前检索除了审查新创性之外，还可以帮助专利代理师了解背景、理解技术方案、规避现有技术、提供撰写参考、确定技术领域分类等等。

1、帮助专利代理师了解背景技术

相信很多专利代理师都会遇到交底书中完全没有背景技术的描述，或者，交底书中的背景技术写的很不清楚的情况。这种情况下，我们可以通过检索来了解背景技术。

示例一

比如，技术方案中涉及的是采用自注意力网络来识别图像中的目标主体，针对该技术方案，专利代理师可以通过检索来了解一下目前在图像识别领域内，大多采用什么样的图像识别技术，如果有采用AI技术来进行图像识别的，还可进一步检索现有技术中采用的是什么神经网络来进行图像识别，从而帮助专利代理师了解背景技术以及与本技术方案最接近的现有技术。

2、帮助专利代理师理解技术方案

技术交底书一般都由发明人撰写，里面会涉及很多的专业知识和词汇，在撰写前专利代理师一定会查阅资料来理解这些专业知识和词汇。通常大家可能习惯通过百度、谷歌、论坛等等方式查阅资料，而这些网站提供的资料确实能提供大量的信息参考，但这些资料也同样大多是由专业人士或者技术人员提供的，很多时候对于专利代理师而言依旧是比较难懂的。比如，对于一些常见的算法，如果从网站上进行检索，可能会检索到大量难以理解的公式。

那我们换一个思路，既然技术人员提供的资料比较晦涩难懂，那么专利代理师之间的思维是相对接近的。专利检索网站中提供的专利申请文件基本都是由专利代理师撰写，经过专利代理师对于技术的理解和梳理之后，再采用专利常用的语言描述出来，对于同样是专利代理师的我们而言，理解起来就会容易很多。因此，当检索到的技术人员提供的文献看起来很费解时，可以通过专利检索网站上检索，增加对这些技术的理解。

示例二

比如，对于一些常见的算法，交底书中常常只见算法名称，不见算法其形，而网站检索出来的文献大多会十分详细的记载该算法的推导过程、使用原理以及大量的公式，这时候要完全理解这个算法十分不易。但是专利代理师通常在描述算法的时候，会从算法的整体逻辑、涉及的步骤、步骤中的已知量、未知量等方面对算法进行提炼和总结，再配合实施例的场景描述，会使得算法简单易懂。

3、帮助专利代理师判断新创性

鉴于专利法第二十二条第二款规定的新颖性和第二十二条第三款规定的创造性，在了解了背景技术，理解了技术方案之后，就可以通过检索来判断技术方案的新颖性和创造性了。可以通过关键词、语义、分类号等方式进行检索，在此检索方式不展开介绍。

经过查新检索之后，如果确实创造性比较高，一般都会进行撰写。对于创造性很弱的案件，甚至连新颖性都没有的案件，又该如何做呢？接下来，笔者通过第4点继续和大家探讨案前检索对于此类案件的意义。

4、帮助专利代理师扩展和挖掘技术方案

在检索过程中，可以基于检索结果对交底书提供的技术方案进行扩展和挖掘，尤其是对于检索后创造性比较弱的技术方案，可以通过检索来确定与拟申请专利保护的产品非常相似的产品，针对该相似产品进行规避设计，既有可能帮助客户规避潜在的侵权风险，还可以提升技术方案的创造性。

示例三

比如，某个技术方案包括特征A和特征B，其中特征A是核心发明点，特征B是次要发明点，检索到的对比文件公开了特征A，那我们可以尝试重点对特征B进行扩展和挖掘，以规避对比文件中保护的产品，并提高拟申请专利中技术方案的创造性。或者，检索到的对比文件公开了特征A的大部分特征，那我们也可以尝试针对特征A未公开的部分进行更加细节的扩展和挖掘。

5、帮助专利代理师更好的撰写申请文件

在撰写申请文件的时候，检索到的已有文献也可以给专利代理师很多的参考点。

其一，对于检索后创造性比较弱的案件，在撰写过程中，可以针对现有技术进行规避，例如，第4点中的例子，当特征A被全部公开后，在撰写过程中可以将发明点适当的偏向特征B，以提高案件的创造性。

其二，可以参考对比文件中的用词，比如，当专利代理师不确定某个词语是不是本领域的专业术语时，可以通过检索专利文献，确定对于已公开的尤其是已经授权的申请文件中对于该词汇是如何描述的，进而基于客户的专利描述习惯以及该申请文件中的语言描述酌情确定专利用词。

其三，在撰写说明书时，对于部分现有技术的描述，可以参考对比文件。比如，对于技术方案中的某些特征，即使发明人明确是现有技术，但考虑到专利法第二十六条第三款规定的说明书应当与对发明或实用新型做出清楚、完整的说明，在说明书中仍然需要对该特征进行较为详细的描述，可以参考一下对比文件中的描述。当然，需要注意的是不能照搬照抄对比文件，而是基于对比文件对该技术了解之后，结合本方案进行描述。

6、帮助专利代理师确定领域分类

近几年，为了加快授权，越来越多的企业采用了快速预审和优先审查。很多企业往往需要专利代理师评判案件是否可以走快速预审或优先审查，在判断过程中，除了审查拟申请专利的新颖性和创造性之外，还需要评价该技术方案的领域是否属于相应保护中心所受理的领域范围，或者，评价该技术方案的领域是否属于《专利优先审查管理办法》中规定的领域。

在进行查新检索的过程中，可以参考一下对比文件中的领域、分类号等，从而帮助专利代理师更加准确的确定本方案的技术领域。

>>> 四、合理利用检索工具

本文中，笔者所说的检索工具，不仅仅指常规意义的专利库、检索平台等工具，更强调将案前检索作为一个工具，一个可以为撰写申请文件提供服务的工具。

在使用案前检索这个工具之前，专利代理师首先需要明确自己的角色。在专利检索阶段，专利代理师是作为一个“审判者”的角色，根据检索到的证据（对比文件）来宣判一个案件的“生”与“死”，还是作为一名“医生”，根据检查结果（检索结论）对于存在问题的案件对症下药，专利代理师对自己的角色定位不同，那么对于一个案件的走向影响十分的重大。

示例四

比如，拟申请文件提供了一种检测骑行者为成年人还是未成年人的方法，通过在车辆把手上设置宽度传感器，通过检测到的手掌宽度来判断骑行者的身份。

对比文件提供了一种检测骑行者类型的方法，该方法也是在车辆把手上设置传感器，检测骑行者握持把手的面积，根据检测到的握持把手的面积判断骑行者是成人还是儿童，可见，对比文件公开了拟申请文件的核心思想。

针对该案件，专利代理师针对上述“宽度传感器”进行了重点挖掘，挖掘出该宽度传感器可以为超声波传感器，采用超声波信号来检测手掌宽度，还提供了相应的算法，另外，为了进一步提高检测方法的准确度，还可以在车辆上增加形变传感器，检测车辆在骑行状态下的形变量，结合手掌宽度和形变量来判断骑行者是成年人还是未成年人，增加了保护的范围和授权前景。

>>> 五、结语

本文旨在结合申请文件撰写过程中可能遇到的问题，探讨案前检索的意义，以期针对各种问题总结案前检索在申请文件撰写过程中起到的作用，给从业者在合理使用检索工具，提供一些启示和参考。

拥有10年的知识产权从业经验，主要从事计算机软件、通信、互联网、电子、人工智能、SEP通信标准等领域申请文件的撰写、答复、复审、专利挖局、检索等业务，具有丰富的实务撰写、培训以及团队组建、团队管理经验。

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