2300万罚单曝光盛洋科技内幕交易细节：董事长儿子泄密

上市公司董事长儿子在聚餐时建议高中同学买入自家公司股票，董事长司机也参与内幕交易，什么情况？

日前，浙江证监局披露了5张“罚单”，指向盛洋科技内幕交易案件。5名当事人中，叶盛洋为盛洋科技董事长、实控人叶某明之子，也是内幕信息知情人，单通、曹翔和袁浩杰为叶盛洋的高中同学，还有一名当事人徐炜为叶某明司机。最终，相关人等因内幕交易一起被罚，5人共被罚没2300多万元。

来源：浙江证监局网站

叶盛洋为内幕信息知情人

根据行政处罚决定书，内幕信息形成始于2020年9月25日，时任绍兴市越城区招商局领导微信向盛洋科技董事长、实际控制人叶某明发送交通运输通信信息集团有限公司（下称“交信集团”）介绍资料，表示有合作项目，并推送中间介绍人联系方式。

随后，双方展开多次沟通。2020年10月25日，叶某明与盛洋科技时任董秘吴某婷、中天国富证券有限公司赵某前往交信基金上海办公地点，与交通运输通信信息集团上海股权投资基金管理有限公司（由交信集团实际控制）总经理杨某等人就盛洋科技控制权变更、资产整合等展开讨论，其后双方保持沟通交流。

2020年11月19日，吴某婷微信向叶某明之子、时任盛洋科技总经理兼董事叶盛洋发送《交易架构说明》，在与叶某明、叶盛洋三人的微信群中发送《收购人方案涉及资料清单沟通情况1119》，其中涉及股东股权变动及后续可展开业务合作，并进行语音通话。

直到2021年10月29日，盛洋科技与交信集团签订《合作意向协议》，拟以发行股份及支付现金方式购买北京中交100%股权。

2021年10月30日，盛洋科技就前述事项发布《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》，披露正在筹划以发行股份及支付现金方式购买交信集团持有的北京中交100%股权。公司于11月1日（周一）起停牌，后于11月15日复牌。

浙江证监局表示，盛洋科技以发行股份及支付现金方式购买北京中交100%股权，在公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成不晚于2020年10月25日，于2021年10月30日公开。叶某明、吴某婷、叶盛洋等人为内幕信息知情人，叶某明、吴某婷知悉时间不晚于2020年10月25日，叶盛洋知悉时间不晚于2020年11月19日。

董事长儿子向高中同学泄密

董事长司机也参与交易

上述内幕信息是如何泄露的？

处罚决定书显示，叶盛洋与单通、曹翔和袁浩杰为高中同学，相识多年，四人建有微信群，并经常一起打篮球。2021年5月4日晚至5日凌晨，叶盛洋、单通、曹翔、袁浩杰一起聚餐，叶盛洋吃饭时分析过盛洋科技，和他们说现在可以买入，买不买由他们自己决定。2021年10月2日，四人一起聚餐。

随后，叶盛洋三位高中同学在内幕信息敏感期内相继交易“盛洋科技”股票并获利。2021年11月19日，单通还与叶盛洋微信讨论了“盛洋科技”股票交易及收益情况等，单通当日卖出部分“盛洋科技”股票。

最终，上述三人均被没收违法所得并处以罚款。其中，单通被没收违法所得79.37万元，并被处以158.73万元罚款；曹翔被没收违法所得44.62万元，并被处以80万元罚款；袁浩杰被没收违法所得479.38万元，并被处以958.77万元罚款。

而叶盛洋作为内幕信息知情人，因在内幕信息敏感期内建议单某、曹某、袁某杰买入“盛洋科技”股票，违反相关规定，最终被处以250万元罚款。

另一位当事人徐炜自小与叶某明家相识，案涉期间负责打理叶某明家庭事务，担任叶某明司机，与叶某明联络接触频繁，在2018年8月至2021年11月期间担任盛洋控股经理。叶某明2020年10月25日前往上海与交信基金人员会商、2021年9月21日前往上海沟通等，均由徐炜开车。

内幕信息敏感期内，徐炜控制账户组交易“盛洋科技”股票，合计买入108900股、买入金额133.32万元，内幕信息公开后全部卖出，经计算共获利113.83万元。浙江证监局决定对徐炜没收违法所得113.83万元，并处以227.65万元罚款。

监管严打内幕交易等违法行为

近期，证监会及各地证监局开出多张针对内幕交易的罚单，对相关当事人予以严厉惩处。

例如，因沙特阿美投资荣盛石化事宜，背后一则内幕交易案件近日曝光。中国证监会披露了4则行政处罚决定书，时任荣盛控股子公司副总经理全卫军、时任杭州久胜私募基金管理有限公司执行总裁王仙鹏、时任荣盛控股财务管理中心资金管理部门经理周文丽、时任荣盛控股总裁办副主任吴妙琴4人内幕交易荣盛石化股票，合计被罚没超千万元。

近年来，证监会及相关部门对操纵证券市场、内幕交易等违法行为保持“零容忍”高压态势，严惩相关违法行为，坚决维护市场秩序。

据证监会发布的2024年上半年证监会行政执法情况综述，上半年，证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。

证监会表示，下一步，证监会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。

（来源：上海证券报）