新书推荐丨政策影响评估实践（第二版）

典型国家预算绩效管理与政策评估丛书

新书推荐

《政策影响评估实践（第二版）》

保罗·Ｊ.格特勒 塞巴斯蒂安·马丁内斯等 著

曹堂哲 王美桃 于东议 彭佩文 译

习近平总书记在二十大报告中指出，“世界之变、时代之变、历史之变正以前所未有的方式展开”。二十届三中全会《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》指出“改革开放是党和人民事业大踏步赶上时代的重要法宝。”为了健全完善中国特色的现代化预算制度，深化预算绩效评价和管理体系，我们有必要及时梳理分析国际组织，典型国家和地区预算绩效评价和管理制度的问题、经验和创新，聚焦我国“面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求”的发展目标，做好比较分析和批判性借鉴，实现为我所用。

不断健全和完善政策评估评价制度是预算绩效管理的内在要求，是我国国家治理体系和能力建设的重要内容。2018年9月《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》要求“力争用3-5年时间基本建成全方位、全过程、全覆盖的预算绩效管理体系”，明确要求“建立绩效评估机制”、“开展绩效评价和结果应用”，“对实施期超过一年的重大政策和项目实行全周期跟踪问效”。2019年10月，习近平总书记在中央经济工作会议上指出，重大政策的出台和调整要进行综合影响评估。2020年11月，党的十九届五中全会通过《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二○三五年远景目标的建议》明确，要健全“重大政策事前评估和事后评价制度”。“十四五”规划首次明确提出，要“健全宏观经济政策评估评价制度”。2022年中央经济工作会议要求，“更好统筹经济政策和其他政策，增强全局观，加强与宏观政策取向一致性评估”。2023年10月28日印发的《预算评审管理暂行办法》（财预〔2023〕95号）将“政策评估”作为预算评审的重要方法。2024年7月18日《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》要求“完善国家战略规划体系和政策统筹协调机制”中“把经济政策与非经济性政策都纳入宏观政策取向一致性评估”，再次将政策评估推向新高度。

政策影响评估的重要性不言而喻，掌握科学的政策影响评估方法至关重要。这些年来，我国政策评估和评价在理论、制度、机制、实践和方法等方面都取得了显著成就，但是与预算绩效管理“提质增效”的新要求相比，与国家治理体系和能力现代化的目标相比，政策影响评估方法有限和定量评估不足是一个“瓶颈”和突出的问题。世界银行、国际货币基金组织，以及美国、英国、加拿大、新西兰等OECD成员国在推动绩效预算改革、提升政策效能和政府治理能力方面，不断丰富完善政策影响评估机制与方法，建立了包括预算决策在内的重大政策循证决策机制。循证决策源自循证医学，核心要义是“使决策建立在经过严格检验而确立的客观证据之上”。美国管理和预算办公室（OMB）描述了四种相互依赖的证据种类：政策分析、项目评估、基础事实结论、绩效测量。这四类证据的最终指向是找到政策干预与产出效果的因果关系，并作为预算决策的依据。最近20年来，因果推断及其理论与实践的长足发展，促进了应用经济学领域涌现了大量因果推断的方法，开启了公共政策或项目中应用因果推断进行效应评估的探索之路，2021年的诺贝尔经济学奖有3位获奖者的共同之处是“以因果推断的方法进行实证研究”，正如获奖者之一乔舒亚·安格里斯特所说：“使用数据回答特定因果关系的经验研究最有价值。”

找到政策影响评估的门径至关重要，《政策影响评估实践》（第二版）就是这样一本理论清晰、案例详实、权威可信、易学好用的“全景式”“实操型”政策影响评估导览著作。该书由世界银行的保罗·J.格特勒、塞巴斯蒂安·马丁内斯等多位教授基于长期实践经验联袂推出，于2011年首次出版，已被世界各地的发展界和学术界广泛使用。该书第一版已被翻译成英语、法语、葡萄牙语和西班牙语等多个语种出版。《政策影响评估实践（第二版）》英文版于2016年出版，更新版涵盖了政策影响评估的最新技术、典型案例及线上辅助资料等，这对完善我国现行政策评估实践、丰富评估方法、强化政策实施各阶段数据采集及使用等都有其理论意义和现实意义。

本书由四部分构成。其中，第一部分政策影响评估导论（第一章和第二章）。本部分讨论了为什么要开展影响评估，以及何时开展影响评估。第二部分如何评估（第三章至第二十章）。本部分重点讨论分析了随机分配、工具变量、断点回归、双重差分和匹配等五种影响评估方法，以及每种方法的实施背景、实践案例、应用条件和主要局限性。第三部分如何实施影响评估（第十一章至第十四章）。本部分集中介绍如何开展一项政策影响评估。即依据项目可用资源、受益人选择标准和实施时间等因素，选择影响评估方法、研究团队和政策团队之间的关系、影响评估面临的风险和挑战、合理管理影响评估活动以及结果应用与传播等。第四部分如何获取影响评估数据（第十五章至第十七章）。这部分主要讨论了如何为政策影响评估收集数据，包括选择样本、确定样本的适规模（第十五章），以及寻找充足的数据源（第十六章）。各章都列出了更为详实的案例、参考资料链接、要点提示等内容，便于读者实践政策影响评估这种“有价值但复杂的练习”。

经与世界银行在华代表处反复沟通，我们很荣幸获得了《政策影响评估实践（第二版）》中文版的翻译出版资格，我们相信中文版和英文版会一样成功，能够给国内公共政策影响评估的从业者、大学和决策者提供宝贵的参考资源。

“典型国家预算绩效管理与政策评估丛书”由中央财经大学党委副书记、校长马海涛教授领衔的中央财经大学政府预算与绩效管理研究团队完成，该丛书基于“古为今用、洋为中用”的原则，编纂、翻译和著述世界银行，国际货币基金组织，美国、英国、加拿大、日本、新西兰等OECD成员国的预算绩效管理制度、技术指南、典型案例和方式方法，为我国的预算绩效评价和管理改革提供借鉴。丛书选题分为预算绩效管理和政策评估的理论基础类、技术指南类、体系制度类和前沿评估方式方法类等。《政策影响评估实践（第二版）》是该丛书的第一本，后续将陆续推出系列著作。

以上图书中国财政经济出版社天猫旗舰店、京东、中国财政经济出版社微店均有销售。

译者简介

曹堂哲

中央财经大学政府管理学院教授、博士生导师，美国德克萨斯大学奥斯汀分校访问学者（2015-2016年），主要研究领域为政府预算绩效管理。财政部预算评审中心“重点绩效评价专家审核委员会”专家，财政部财税改革专家工作室固定专家，中国财政学会绩效管理专业委员会常委专家，中国行政管理体制改革研究会理事，北京市财政学会特聘专家，天津市、云南省、安徽省、宁波市、邯郸市等省、市预算绩效管理高层次专家等。在《财政研究》《浙江大学学报》等刊物发表论文80余篇。出版有《成本预算绩效分析：方法与案例》《部门预算绩效管理》《预算绩效管理理论与实践》（主编之一）、《专项转移支付预算绩效管理：理论与实践》（主编之一）、《政府绩效测量与评估方法》（合著）、《政府与社会资本合作项目绩效管理》（主编之一）、《预算绩效管理“北京模式”》（合著）、《预算绩效管理的“廊坊经验”》（合著）、《地方政府专项债项目绩效管理》（主编之一）等著作。翻译出版有《美国政治中的议程与不稳定性》（合译）、执行主编了《典型国家预算绩效管理与政策评估丛书》等。参与了《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》等文件的起草论证；参与和推动了多北京、上海、安徽等多省、市成本预算绩效管理改革。

王美桃

财政部预算评审中心副研究员，财政学博士，经济学博士后。主要从事中央部门预算评审、绩效评价、支出标准制定等相关工作。在财政研究、中央财经大学学报、社会保障研究、兰州大学学报（社会科学版）、PLoS ONE等国内外核心学术期刊发表论文20余篇，多篇成果被人大复印资料《财政与税务》和国研中心《经济要参》等全文转载。出版有《现代铸币税研究--赤字、债务与“量化宽松”》（主编之一）、《欧盟社会养老保险开放性协调机制研究》、《财政收入预测研究》（主编之一）、《蒙古国科技总体规划背景下的科技创新与经济增长》专著10余部。参编《全面预算绩效管理读本》、《国外民生兜底保障实践及启示》以及2016-2023年8个年度《世界主要国家财政运行报告》等著作。参与了陈列展览、重大公益性演出、中央部门职业资格考试考务费、信息化建设及运维费等多个中央部门预算项目支出标准编撰等。

姜玲

姜玲央财经大学政府管理学院院长、教授，博士生导师。兼任教育部全国就业指导委员会公共管理与服务行业就指委委员，中国区域科学协会副理事长，中国管理现代化研究会政府战略与公共政策专委会副主任委员，住建部城市管理专业教材建设咨询委员会副主任委员，北京市政治学行政学学会常务理事，全国机关事务管理研究会理事。入选北京市“四个一批”宣传文化青年英才、北京市课程思政名师等。

于东仪

于东仪简介 ：中央财经大学硕士研究生。主要研究方向：政府预算绩效管理、府际关系等。曾参与国家社科基金、教育部人文社科基金、财政部、北京市、上海市财政局等多项纵向、横向课题。

彭珮文

北京大学政府管理学院博士研究生。主要研究方向：公共管理基础理论与研究方法、公私合作、政府绩效管理等。已有成果发表在《中央财经大学学报》《财政监督》等期刊上。曾参与国家社科基金、教育部人文社科基金、财政部课题等纵向、横向课题若干项。

本书目录

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第一篇 影响评估

第一章 为什么评估

循证政策制定

什么是政策影响评估

前瞻性与回顾性影响评估

功效研究和有效性研究

补充方法

监测

事前模拟

综合方法

过程评估

成本效益分析

关于政策影响评估的伦理考虑

对政策决定的影响评估

决定是否开展影响评估

本章补充材料

本章参考文献

第二章 评估前期准备

初始步骤

构建变革理论

建立结果链

指定评估问题

选择结果和绩效指标

核对清单：获取评估指标数据

本章补充材料

本章参考文献

第二篇 如何评估

第三章 因果推理与反事实

因果推理

反事实

估计反事实

两个伪反事实评估

本章补充材料

本章参考文献

第四章 随机分配

根据分配原则评估项目

随机分配原则

随机分配如何才能产生出色的反事实评估

外部性和内部性

什么时候可以使用随机分配法

如何实施随机分配

在什么层面使用随机分配

随机分配下的影响评估

随机分配对照表

本章补充材料

本章参考文献

第五章 工具变量

存在不完全依存时的影响评估

影响评估的类型

不完全依存

项目的随机分配及最终采用

在不完全依存随机分配下的影响评估

局部平均处理效益评估说明

工具变量的随机推广

什么是“推广”

在随机推广下的影响评估

随机推广法的局限性

备忘录：随机推广作为一个工具变量

本章补充材料

本章参考文献

第六章 断点回归

评估使用资格指数的项目

模糊断点回归设计

断点回归设计的有效性检验

断点回归设计法的解释及有限性

清单：断点回归设计

本章补充材料

本章参考文献

第七章 双重差分法

当分配规则不明确时的项目影响评估

双重差分法

双重差分法的作用如何

双重差分法中“趋势相同”的假设

检验双重差分法中“趋势相同”假设的有效性检验

双重差分法的局限性

清单：双重查分

本章补充材料

本章参考文献

第八章 匹配法

构建人工对照组

倾向得分匹配法

匹配法与其他方法的结合

匹配法的局限性

清单：匹配

本章补充材料

本章参考文献

第九章 解决方法论上的挑战

异质性实验效果

损耗

时间效应和可持续性效果

本章补充材料

本章参考文献

第十章 综合项目评估

综合利用多种评估方法来评估项目

评估具有不同干预水平的项目

评估多重干预措施

本章补充材料

本章参考文献

第三篇 如何开展一项政策有效性评估

第十一章 政策影响评估的选择

给定项目特征决定使用哪种评估方法

项目操作规则如何帮助选择影响评估方法

政策影响评估方法的比较

评估备选方案

寻求最小可行的样本

本章补充材料

本章参考文献

第十二章 政策影响评估管理

管理评估团队、时间和预算

政策研究团队的角色和责任

谁在乎政策影响评估，为什么

评估期间研究团队和政策团队之间的合作关系

建立合作关系

如何安排评估时间

如何为影响评估做预算

本章补充材料

本章参考文献

第十三章 影响评估的伦理学与科学

管理伦理和可信性评估

运行影响评估的伦理学

通过开放科学确保评估可靠可信

本章补充材料

本章参考文献

第十四章 宣传评估成果和实现政策影响

政策的坚实证据基础

为不同受众定制沟通策略

宣传评估结果

本章补充材料

本章参考文献

第四篇 如何获取影响评估数据

第十五章 选择样本

采样和统计效力计算

绘制样本

确定影响评估的样本规模：统计效力计算

超越基准案例

本章补充材料

本章参考文献

第十六章 寻找足够的数据来源

需要的数据类型

利用现成的定量数据

收集新测量数据

本章补充材料

本章参考文献

第十七章 结论

影响评估：有价值但复杂的练习

清单：精心设计的影响评估核心要素

清单：减轻影响评估中常见风险的提示

词汇表

生态审计：环境效益声明

《政策影响评估实践（第二版）》

保罗·Ｊ.格特勒 塞巴斯蒂安·马丁内斯等 著

曹堂哲 王美桃 于东议 彭佩文 译

中国财政经济出版社 出版

ISBN：978-7-5223-3147-8

定价：68.00元

中国财政经济出版社

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