国盛证券原董事长裘强等被严厉处罚 朱宇和姜飞等剩余高管被监管谈话

运营商财经网 实习生韩晴/文

国盛证券去年实现营收18.12亿元，同比下降2.32%，营业利润2.75亿元，同比增长176.68%，净利润为2.22亿，同比增长145.97%，运营商财经网此次聚焦该券商。

7月26日，江西证监局向国盛证券连发数条罚单，据公告显示，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，该公司孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。

被处罚的高级管理人员共有八位，他们分别是国盛证券董事长裘强，总裁马跃进，副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹，财务总监胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根。

其中，董事长裘强、直接当事人唐国根、财务总监胡晓宁、总裁马跃进被采取认定为不适当人选措施，而董事长裘强被认定自此监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

另外，江西证监局对剩下的四位高管采取了监管谈话措施，并将他们记入证券期货市场诚信档案，包括公司时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹。

据了解，此次监管是针对国盛证券在2020年7月被中国证监会接管前，在公司治理与展开业务的过程中存在的相关问题。

（责任编辑：杨丹丹）

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