广东证监局刚开始私募基金自查 新价值投资被出具警示函

每经记者：杨建 每经编辑：赵云

7月29日，广东新价值在内的两家私募被广东证监局出具警示函。

广东新价值被罚的原因主要是公司未及时更新管理人及其从业人员的有关信息，公司未妥善保存私募基金相关资料。

值得注意的是，广东新价值投资是曾经的私募冠军，从2011年开始，罗伟广的新价值投资就已经开始转型，罗伟广探索出了一套“一二级联动”的玩法，成为当时市场上有名的“一级市场请客，二级市场买单”策略。不过，其成于此也败于此，尤其金刚玻璃，无疑是罗伟广心里“永远的痛”。

天眼查数据显示，广东新价值投资可谓官司缠身，公司被最高人民法院列入失信人名单，公司被法院列为限制高消费企业。

广东新价值为前私募冠军

私募行业的“扶优限劣”在持续升级。7月23日，广东证监局决定开展2024年私募基金自查工作。7月29日，广东证监局就出手了。

根据广东证监局下发的对广东新价值投资和广州汇垠澳丰股权投资基金被采取出具警示函措施的决定，广州汇垠澳丰股权投资基金在开展私募基金业务活动期间，存在违规问题，首先是从事与私募基金管理无关的业务。其次是未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。第三是未及时更新从业人员、所管理私募基金的有关信息。广东证监局现决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

曾经的私募冠军广东新价值也被出具警示函，据广东证监局披露，广东新价值投资有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题，一是未及时更新管理人及其从业人员的有关信息。二是未妥善保存私募基金相关资料。根据相关规定，广东证监局现决定对新价值投资采取出具警示函的行政监管措施。

中基协数据显示，广东新价值投资目前存在逾期未清算基金，主要是存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。其次是公司在协会从业人员管理平台注册的全职员工数量少于5人。

早在2021年2月8日，基金业协会就向广东新价值下达了《纪律处分事先告知书》，基金业协会的纪律处分决定书显示，广东新价值存在以下违规行为：未按要求配合协会的自律管理工作，未于规定期限内向协会提交异常经营专项法律意见书。2021年7月，基金业协会取消了广东新价值投资的会员资格。

据中基协数据，广东新价值在暂行办法实施前成立了25只私募基金，其中13只私募产品已经清算了。天眼查信息显示，目前罗伟广持有广东新价值投资有限公司40%的股权，潘奕岑持有公司60%的股权。公司目前官司缠身，包括被列入失信被执行人，4项被限制高消费，还有8起股权冻结。

“一二级联动”成滑铁卢

《每日经济新闻》记者了解到，从2011年开始，罗伟广的新价值投资就已经开始转型，从二级市场杀回一级市场，成立纳兰德股权投资公司，之后罗伟广探索出了一套“一二级联动”的新玩法。

所谓的一二级联动，其实就是在一级市场里收购股权，然后通过上市公司收购等资本操作使得上市公司股价上涨，然后退出变现。这就是当时市场上有名的“一级市场请客，二级市场买单”的策略。

不过事后来看，罗伟广可谓成也“一二级联动”，败也“一二级联动”。

罗伟广提出“一级市场请客，二级市场买单”的策略是在当时上市公司并购重组盛行的背景下，当时只要上市公司出现并购重组，股价马上猛涨，因此广东新价值投资所管理的多只举牌私募产品四处出击，纷纷举牌上市公司。除了金刚玻璃外，当时贝瑞基因等的十大股东中都能看到新价值罗伟广旗下私募基金的身影。

之后在监管层打击忽悠式重组的背景下，上市公司壳资源概念股遭到了重创，也使得罗伟广这一策略遇挫。对罗伟广来说，金刚玻璃（金刚光伏）无疑是心里“永远的痛”。2015年初以每股21元共计5亿元的价格，从金刚创始人手中买入大股东地位，罗伟广入驻后，因监管层打击壳公司，公司股价遭遇大幅下跌。

随后罗伟广接连出现质押危机、司法冻结、股票强平等情况。罗伟广所持有的金刚玻璃股票，被法院在司法拍卖网络平台上公开拍卖。在拍卖中，何光雄出价近1.7亿元胜出。之后金刚玻璃因为涉及到当时市场热点的光伏，罗伟广还在朋友圈表示：“太恐怖啦，金刚一年半不到从7元涨到了64元。”

2022年6月24日，罗伟广在朋友圈感叹：“看着自己倾家荡产养过一段的小孩在别的大土豪收养后出国留学镀金并最终事业有成，百感交集，但还是倍感欣慰的。”其表示：“认识我的人应该都知道，金刚玻璃是我职业生涯滑铁卢之一，过了一把上市公司老板的瘾，但必须承认那个时候的我还是很傻很天真，德不配位。后面经历天灾人祸和各种螳臂当车式的挣扎，股价一路跌到了2018年的5元，最终2019年8月被迫以7.8元的价格卖给了现在顺德背景的大股东。两年时间就看着它脱胎换骨。恍如隔世，不堪回首。”