解析“企业合规师”企业合规师主要工作任务？哪个部门发证正规

近年来，由最高人民检察院启动并主导推进的涉案企业合规改革工作进入全面推 开阶段。2023 年 1 月，中央政法工作会议提出，未来重点要抓好的工作之一即“探索 建立中国特色现代企业合规司法制度”。随后，全国检察长会议确定一项重要检察工 作即“推动涉案企业合规立法”。概言之，涉案企业合规改革以涉案企业、个人认罪 认罚并自愿开展合规整改活动为前提，该项改革不仅丰富了我国刑事法律规范及诉讼 体系的内涵，而且推动了单位犯罪治理模式的转型，尤其为我国设立专门的单位犯罪 案件诉讼程序创造了规则与实践空间。相较于其关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考详情他刑事司法改革，涉案企业合规改革举措的影响已远远超出传统的刑事司法领域。这种影响的典型表现是，受益于国家大 力推行的企业合规管理政策及指引，以及正在开展的涉案企业合规改革工作，一种新 的社会职业由此产生，即企业合规师。2021 年 4 月，人社部、市场监督总局、国家统 计局三部门联合启动修订工作，由人社部于 2022 年 7 月向社会公示的《职业分类大 典（2022 年版）》，将包括企业合规师在内的 18 个职业纳入其中。可见，企业合规师 被认定为一种新兴职业，折射出社会发展的新需求，而企业合规管理要对法律、财务、 审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强综合性、独立 性和技术性，为此，企业合规师在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会 责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用。

企业合规师主要工作任务

企业合规师被定义为：“从事企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范等合规管理和监督的工作人员。”

企业合规师的主要工作任务为：

1．制定企业合规管理战略规划和管理计划；

2．识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；

3．制定并实施企业内部合规管理制度和流程；

4．开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；

5．监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；

6．处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；

7．开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

无论是ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》（下称“ISO 37301:2021”）下的合规团队或合规岗位，还是合规新职业企业合规师，都是对实践中合规相关岗位、职位等的总结，而这些岗位、职位在ISO37301:2021被颁布之前关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考详情以及企业合规师作为一个职业面世之前，早就存在了。如2017年10月1日起实施的《证券公司合规管理实施指引》就明确设置“合规总监”这个职务，并赋予其高度职责。如合规总监不得兼任业务部门负责人及具有业务职能的分支机构负责人，不得分管业务部门及具有业务职能的分支机构，不得在下属子公司兼任具有业务经营性质职务。证券公司不得向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。证券公司在对高级管理人员和下属单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%；对于重大合规事项，可制定一票否决制度。

ISO 37301:2021是由国际标准化组织ISO/TC309技术委员会编制，于2021年4月13日发布和实施，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织。

在《中央企业合规管理办法》中，合规管理的“三道防线”是核心架构。尽管“首席合规官”在这个体系中扮演着关键角色，但只有将其置于“三道防线”的整体框架中分析，才能全面理解这一职位的职责与重要性。在该办法发布之前，国务院国资委已对此进行了周密规划。2021年12月3日，国务院国资委在中央企业“合规管理强化年”工作部署会议上着重指出，企业在加强合规治理时，应持续巩固“三道防线”，并推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作的协调与整合，以确保合规管理体系的有效运作。

其中，“第一道防线”由业务部门构成，主要职责是防范本领域的业务合规风险，业务部门的负责人和员工需承担起合规管理的主要责任。每个业务部门内部设有合规管理员，负责密切关注相关监管规则，并确保本领域的业务合规。

“第二道防线”则是合规管理的牵关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考详情头部门，负责组织和协调日常的合规管理工作，并在合规管理体系建设中发挥主导作用。其具体职责涵盖起草和制定合规管理制度、参与企业重大事项的合规性审查、识别和评估合规风险以及制定相应的防控措施、开展合规评价与考核、以及进行合规培训和宣传等。

“第三道防线”则由纪检监察机构以及审计、巡视等部门共同构成，主要任务是对企业的经营管理活动进行监督、检查企业整改的落实情况、为企业完善合规管理体系提供意见和建议、并在其职责范围内对违规事件进行调查等。

此外，一些企业还将外部律师或合规服务团队作为“第四道防线”，他们在实践中与其他“三道防线”协同发挥作用。

为深入贯彻落实国务院国有资产监督管理委员会《中央企业合规管理办法》文件精神提高关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考资讯企业合规人才吸引力和竞争力。构建具有中国特色的人员能力验证体系、创新合格评定行为、提升专业素养能力、服务高质量发展，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心(简称“市场监管总局认研中心”)启动开展企业合规师人员能力验证工作。