企业合规与反舞弊 | 反舞弊调查的常见风险及应对措施

厚积薄发，启行千里

反舞弊调查是一项很有意思、很有挑战性的工作，有人觉得自己思维逻辑、沟通能力都不错，就跃跃欲试、想体验一把当神探的快感。一番调查、谈话下来，案件问题一个都没坐实，反倒打草惊蛇、给案件调查增大难度，甚至还给调查人自己和企业带来麻烦，就像小品《不差钱》里的这句台词：“你一个没点,完了我们还得搭一个是吧?”。这是反舞弊调查最不想要的结果，这背后既有反舞弊调查人员的调查方法、谈话技巧经验不足的原因，也有对风险规避意识缺失的问题。今天笔者将结合过往经验所见、所闻、所得，聊聊反舞弊调查的常见风险及应对措施，希望给大家些许参考。

01

人身安全风险

人身安全包括反舞弊调查人员的人身安全、反舞弊调查参与人（举报人、证人）、被调查人等人员的人身安全。

笔者在多年前参与一起反舞弊案件调查中，就亲身经历过人身安全威胁事件。当时我们调查组四五个人到某地出差办案，吃完晚饭刚回到酒店房间，被调查人老公就纠集了一群社会闲散人员在酒店大厅堵门，一边安排了家里老太太拖着我们同事假摔碰瓷，一边让小弟到酒店各个房间挨个敲门。还好那帮人不认识我，我就替房间内同事应付了过去，楼下被纠缠的同事就没那么幸运，衣服被扯烂了，胳膊也被抓破了，后来报警去派出所处理了……

还有一次，在某反舞弊调查交流中，有同仁提问：“案件中配合调查的同事担心人身安全，调查人员能做些什么？”，大家瞬间议论纷纷：

X律师：先做好内部保密工作。

X法务：后面不再需要他配合，给予一个阶段的安保，公司做员工的后盾。

Y总：要在公司内部宣扬“禁止打击报复”理念、并把理念制度化。

T总：我之前就遭遇过被跟踪、车上被人留刀子，公司让我住了一个月酒店，还派了安保，后来我还是卖了房子搬了家。

众人纷纷表示：安全无小事，不能掉以轻心。

上述讨论既包含了反舞弊调查人员的人身安全，也包含了举报人、证人等反舞弊调查参与人的人身安全。笔者总结起来有以下几点建议：

1. 做好全流程保密工作。保密工作是做好反舞弊调查的基础，职务类经济犯罪都是高智商犯罪，一旦舞弊人员知道企业在调查、形成攻守同盟，反舞弊调查就变得很被动。保密工作要做小做细，比如线索、证据要根据实际情况转化后再使用，不在公开场合谈论案情，调查过程中可以有意做一些非必要的谈话、取证，以此来避人耳目。调查完结后，调查底稿也不可外泄，尽可能缩小知悉范围，调查报告和处罚通报内容要有区分，切忌把调查报告内容直接用于处罚通报。

2. 高高举起、轻轻拍下。“查”要深要实，“处”则尽量从轻从宽（态度恶劣、拒不配合以及情节恶劣的除外），让当事人主动寻求争取宽大处理机会，被调查人心服口服，也就不会去搞事情。现实中有些案例恰恰相反，“查”浅“处”严，在事实还没有还原、没有扎实证据的情况下，硬要给当事人定严重的处罚，当事人自然不会服气，甚至想方设法搞事情。

3. 保留权利、占据主动。企业可以结合实际情况缓缓再移送或不移送，保留追究刑事法律责任的权利，企业手握主动权，被调查人就不敢轻举妄动。

4. 提高安全防范意识。反舞弊调查、谈话必须两人以上，不泄露家庭住址等个人隐私，在外避免被别人站在身后，害人之心不可有、防人之心不可无。

5. 一身正气、邪不压正。反舞弊调查做的是合法合规正义之事，法不能向不法让步，我们的背后不仅有领导、有单位，更有政府、有国家、还有法律，我们要坚信邪不压正。

至于被调查人的人身安全，也是反舞弊调查中要考虑到的，比如反舞弊谈话现场要避免出现尖锐物品、避开高空窗户位置，有条件的谈话室需要安装软包墙面，以避免被调查人做出过激行为；被调查人出现情绪波动的时候，要根据实际情况安抚、疏导、控场，必要时安排专人送其回家。

02

法律风险

反舞弊调查最常见的法律风险当属限制人身自由构成非法拘禁犯罪。

前几年阿里就发生过一起女员工指控公司品控部门限制人身自由的事，当时在网上吵得沸沸扬扬，有说品控找严重违规的员工谈话很正常，也有说限制人身自由有涉嫌犯罪之嫌的。笔者身边也发生过类似的事情，被调查人向公安报案称公司调查人员非法拘禁她，还好的当时的调查人员并无出格行为，公安经过一段时间调查还了调查人员的清白。但不得不说，反舞弊调查和谈话不注意方式方法的话，很容易涉嫌限制人身自由甚至是非法拘禁，对此笔者有如下建议：

1. 控制单次谈话时长不超过2小时，谈话中休息、喝水、吃饭、上厕所等都要满足，同时录音录像、笔录中均作相应体现，切实保障被谈话人人身自由。

2. 上班时间、上班地点开展谈话，避免在酒店房间等私密空间开展正式反舞弊谈话，谈话超过下班时间的应做好沟通，且不可超过合理限度。

3. 每次谈话至少有两名调查人员在场，有条件的同步录音录像，没有录像条件的至少同步录音，必要时安排场外人员配合。被谈话对象为女性的，应安排女性工作人员在场。

4. 被谈话人明确表示要离开的，应允许其离开，但要告知其将面临的刑事法律后果（前提是其涉嫌刑事犯罪、且调查人员已掌握相关证据），同时调查人员要互相配合、稳住被谈话人情绪。

03

劳动争议风险

反舞弊调查引起劳动争议的原因，往往是反舞弊调查处理不当引起。

2022年7月，一位名叫小刘的公司技术员由于个人失误，导致产品纸盒批号出现错误、没有拉闸上锁等三次工作错误。一年后的2023年7月，公司对小刘的这三次工作错误展开了调查。2023年9月，公司以小刘严重违反员工守则为由，解除了与小刘的劳动合同。小刘不服，便将此案提交到了劳动仲裁，要求公司支付违法解除劳动合同赔偿金。劳动仲裁支持了小刘的请求。公司不服这一裁决结果，将此案诉至法院。但最终，法院也判决公司败诉，驳回了公司的诉讼请求。法院给出的解释是，公司未在合理期限内展开调查工作并作出处罚决定；亦无法证明因小刘的过错行为造成公司较大的经济损失。因此，公司作出的解除劳动关系决定缺乏合法性、合理性，应向小刘支付违法解除劳动合同赔偿金。

对于反舞弊调查引起劳动争议的风险规避，笔者建议如下：

1. 调查全流程要专业，体现出对事不对人。固定证据要扎实充分，形成完整的证据链，查处程序要完备，调查过程中要做好情况说明、谈话笔录、权利义务告知书等书面记录，让结果经得起推敲、经得起诉讼考验。同时，让被调查人感受到调查人员的专业性，感受到是针对其违规事项的调查，而非故意针对其个人的调查，减少其内心的质疑和排斥。

2. 调查结论和处理要严谨，体现错罚相当。反舞弊调查切忌先入为主，即在证据不足或依据不足的情况下强行给出调查结论，进而以此给出处罚。刑法讲究刑罚相当，企业反舞弊也要讲究错罚相当，只是内部轻微违规的不可贸然开除，被动参与或次要作用的不可承担主要责任，处理结果出来后要及时做好沟通。

3. 处罚要有依据，依据要合情合理。依据可以是劳动合同，也可以是员工手册，还可以是专门的奖惩类的规章制度，当然构成刑事犯罪的可以直接依据《刑法》。有了依据还不够，依据的制定及适用都要合情合理，并且要符合社会大环境及企业实际情况，避免出现企业有依据却仍败诉的尴尬局面。

4. 调查要高效，处理要及时。刑法和民法都讲究诉讼时效，企业反舞弊调查同样也要考虑。调查工作要高效，时机成熟就要快刀斩乱麻、速战速决，当然证据线索不足的要从长计议。查完了后要及时处理，是内部处罚还是开除，还是移送司法机关，一方面有利于反舞弊震慑效果落地，一方面可以避免有翻旧账之嫌而得不到法律支持。

反舞弊调查是一项门槛很低、难度却很大的工作，门槛低是因为各种背景、各种经历的人都可以尝试去做，难度大是因为不仅要靠学识、见识、胆识做出成果，还要靠经验和教训规避风险。纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行，反舞弊调查终究要靠案件去磨练，在经验和教训中去成长。

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作者简介

于占达，企业合规与反舞弊部主任，毕业于华东政法大学，上海市犯罪学学会会员、企业反舞弊联盟浙江区域召集人。

业务领域主要为企业合规与反舞弊、刑事辩护与控告。代表案例包括：某大型电商平台企业高管非公受贿案、某IT上市企业高管职务侵占案、某IT上市企业员工非公受贿案、某大型物流企业员工诈骗案、某大型物流企业员工职务侵占案、某大型连锁企业员工吃空饷案，同时，担任某上市公司监察法律顾问。联系方式：15658891230

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