上海
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东方资讯消息，日前，国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表显示，中海信托股份有限公司因涉及以下违规：1．未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责；2．开展关联交易未向监管机构事前报告；3．流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；4．流动资金贷款未按规定执行受托支付；5．对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任；6．个人经营贷款业务核心环节违规外包；7．个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；8．信托计划持有的金融资产未准确计量；9．标品信托未按净值兑付；10．用印管理不到位；11．未按规定报送报表资料；12．证券投资类信托计划合规问题整改不到位，对该公司进行罚款405万元处罚。
因对流动资金贷款未按规定执行受托支付、保险资金投资的资金信托未承担主动管理负有直接责任，对时任中海信托股份有限公司总裁张德荣进行警告并处罚款5万元处罚。
因对个人经营贷款业务核心环节违规外包事项负有直接责任，时任中海信托股份有限公司小微金融部经理孙鹏进行警告并处罚款5万元处罚。
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