基金刚建仓就退市冲上热搜 去年还收了4.8亿元的管理费

凤凰网财经《投资观察》

今日，#基金刚建仓就退市#的话题冲上热搜。

事件起源于，有4只锁定退市的个股一季报出现了基金重仓的情况，分别是中银绒业、鹏都农牧、ST爱康以及ST富通，目前四只股票均处于“停盘”状态。

那此次踩雷的基金业绩如何呢？

南方、华夏、汇添富、申万菱信基金踩雷退市股

从期末持股市值来看，鹏都农牧、ST爱康两只个股基金期末持股市值均超过5000万元。

资料显示，2023年第四季度，南方中证500ETF新建仓鹏都农牧2688.97万股，占公司流通股0.42%。根据鹏都农牧股价走势，南方中证500ETF在2023年四季度建仓后，截至2023年底，大概率是亏损状态，2024年第一季度，南方中证500ETF继续加仓1564.23万股，总持仓4253.20万股，占公司流通股0.67%。

根据持仓数据，南方中证500ETF所持有鹏都农牧股票市值约5188.9万元。

需要注意的是，在3月31日之后，鹏都农牧股价整体震荡向下，此时南方中证500ETF无论是在哪一天清仓，大概率都是亏钱，只不过是亏多亏少的问题。

有意思的是，以上四只股票中，南方基金旗下的南方中证1000ETF同样建仓了ST爱康，2023年第四季度建仓了661.18万股，2024年第一季度又加仓了1261.21万股，达1922.39万股。

不过，与鹏都农牧不同的是，ST爱康只给了1个月的“割肉”止损时间，4月29日之前如果没有平仓的话，之后就没有出的机会了。

在ST爱康上面，与南方中证1000ETF同样操作的还有华夏中证1000ETF，2024年一季度末，华夏中证1000ETF持有ST爱康1049.56万股。

截至一季度末，南方中证1000ETF持有ST爱康股票市值为3671.76万元，华夏中证1000ETF持有ST爱康股票市值为3671.76万元2004.66万元。

今年一季度，持有中银绒业的基金主要是汇添富基金旗下的新能源车LOF，一季度减持后还有2105.31万股，截至一季度末，持仓市值为2757.96万元。

今年一季度，持有ST富通主要是申万菱信国证2000增强A，一季度末持有ST富通12.27万股，持仓市值为25万元。

值得一提的是，踩雷退市股的不仅仅是基金，中银绒业一季度获得北上资金新进3726.24万股，ST富通则获得两家知名QFII新进建仓，其中，UBS新进602.28万股，巴克莱银行新进405.44万股。

5只踩雷基金去年收取管理费4.8亿元

Wind数据显示，申万菱信国证2000增强A基金经理王剑，2015年起从事金融相关工作，曾任职于东证期货、浙商基金等，2020年12月加入申万菱信基金。

任职期内，王剑所管理的基金回报率均为负，最大跌幅35.48%，最小跌幅10.95%，此次涉及的申万菱信国证2000增强A，年华回报率为-12.15%，任职期回报率-22.55%，该基金因为管理规模较小，2023年收取管理费为32.8万元。

汇添富基金旗下新能源车LOF的基金经理过蓓蓓投资经历可以说是非常丰富，担任投资经理近9年，目前所管理的产品规模超400亿元。

Wind数据显示，任职期内，过蓓蓓整体回报率达58%，远超大部分基金经理投资水平，不过近几年整体回撤幅度较大，远远低于沪深300指数。

此次“踩雷”的新能源车LOF，在一季度减仓算是比较及时的，而该基金整体业绩在同类基金中排前15%。

不过，因为行情等原因，2023年，汇添富这只新能源车LOF基金亏损了21.75亿元，剔除本期公允价值变动净额-6.99亿元，而管理费收了1.27亿元。

华夏中证1000ETF在同类基金中排名只能算得上中上，2023年该基金亏损9.93亿元，剔除公允价值变动净额为-8.28亿元，管理费收了4716.69万元。

而同时踩雷了两只退市股南方基金，旗下南方中证500ETF和南方中证1000ETF去年同样出现了巨亏，其中，南方中证500ETF去年亏损19.55亿元，剔除公允价值变动净额为-19.18亿元；南方中证1000ETF去年亏损1.96亿元，剔除公允价值变动净额为-2.06亿元。两只基金在去年亏损严重的情况下，分别收取管理费为2.54亿元、5179.58万元。