北京
随着6月落幕，以上一年度12月31日为财务数据基准日的IPO申报告一段落。6月，沪深北交易所合计受理IPO企业仅30家，相比去年同期的246家呈现急剧缩水。值得一提的是，北交所成为拟上市企业的主流选择，6月共有28家获得受理，占比超过九成。
今年以来，为从源头上提高上市公司质量，监管层出台多项措施严把拟上市企业申报质量、压紧压实发行监管全链条各方责任。在IPO收缩的背景下，头部券商优势不及以往，中信证券、中金公司上半年IPO项目“零受理”。统计显示，上半年受理的32家IPO企业中，中小券商表现更优，这也与中小券商此前长期布局北交所业务有关。
6月的IPO申报情况之所以比较受到市场关注，主要因为每年的IPO企业多数选择以上一年度的12月31日为基准日申报材料，需在6月底之前完成申报，这也导致每年6月容易成为IPO传统申报高峰期。
根据4月新修订的《中国证监会随机抽查事项清单》，为扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面等要求，监管将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%。此外，监管相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例，调整后，现场检查和督导整体比例将不低于三分之一。
在严监管背景下，IPO项目获得受理不是易事。根据统计，今年上半年获得受理的32家企业中，涉及保荐机构共有19家。从保荐机构分布情况看，头部券商优势收窄，中小券商可能有“逆袭”机会。
具体来看，国投证券上半年有5家IPO企业获得受理，排名第一，东吴证券以4家的数量紧跟其后，中信建投证券上半年则以3家IPO企业获得受理，排名第三。不过，中信建投证券有两单项目值得关注，上半年沪深交易所分别受理的唯一一家IPO企业，均由中信建投证券保荐。
此外，东方承销保荐、东兴证券、广发证券、国泰君安均在上半年各有2家IPO企业获得受理。而头部券商中信证券、中金公司上半年则罕见“零受理”，但这两家头部券商仍有“弹药”储备。根据统计，截至6月20日，状态显示为“辅导工作完成”或“辅导验收”的企业中，中信证券和中金公司分别有IPO项目7家、5家，在业内排名前五。
今年，北交所成为IPO企业主要选择的上市地。在多名业内人士看来，北交所业务是券商投行业务发力的重点。某头部券商的一位投行人士认为，北交所还处于扩容窗口期，投行可抓紧机遇，但也要重视拟上市企业的质量。
（来源：证券时报）
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