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突发!上市公司公告:实控人被逮捕

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5月28日,古鳌科技(300551.SZ,股价8.06元,市值27.87亿元)公告,收到公司实际控制人陈崇军先生的家属提供的《逮捕通知书》,青岛市公安局于2024年5月24日对涉嫌操纵证券市场罪的陈崇军执行逮捕。



陈崇军的操纵套路是怎样的呢?此前,举报人李明(化名)曾向《每日经济新闻》记者提供举报材料,其中称:“陈崇军利用深交所股票质押违约处置规定非法减持,先用股票抵偿债务办理非交易过户股票,再虚假策划新能源半导体等信息,进而操纵古鳌科技股价。”但这一说法目前没有被证实。

该举报人还称,今年1月15日左右,陈崇军已被调查。2024年4月26日,《每日经济新闻》记者就此致电古鳌科技董秘办公室,对于举报人的说法,工作人员回复称:“不可能,一直都能见到他。”


图片来源:古鳌科技公司网站截图

至于陈崇军什么时候不去公司的,上述工作人员回复称:“我就不知道了,我又不能天天去找他。”

4月26日,记者还致电古鳌科技总经理姜小丹。对于公司是否最近才知道陈崇军被刑拘,其表示:“这个事情你得去问我们董秘。(目前公司经营)正常的。”

4月29日晚,上市公司在回复关注函时表示,公司是4月25日从陈崇军配偶朱女士处获悉《拘留通知书》。

虽然举报人的说法无法证实,但陈崇军近年的种种举动,已被公司公告记录,其本人也被监管出示过警示函。

定增前后实控人屡屡借款

《每日经济新闻》记者梳理资料后发现,陈崇军曾于2022年2月以5.526亿元认购古鳌科技增发的股份。当时,陈崇军对于未来还是信心满满。根据公司于2022年3月4日披露的《古鳌科技向特定对象发行股票新增股份变动报告暨上市公告书》,公司发行4578.76万股,由实控人陈崇军全额认购,发行价格为12.62元/股。

对于陈崇军认购资金的来源,上市公司称,来自他自有资金或通过合法方式筹集的资金。

之后的2022年4月,公司股价下跌。据雪球数据,古鳌科技单月跌幅达56.83%。


图片来源:视觉中国-VCG111290389455

陈崇军在完成定增前后,有过大量借款。裁判文书网上可查询到的《曹永刚与陈崇军等民间借贷纠纷一审民事判决书》显示:2021年12月15日,曹永刚与陈崇军签订《股票质押借款合同》,曹永刚向陈崇军提供借款4000万元,借款期限为自2021年12月16日至2022年3月15日的3个月。

2022年3月5日,曹永刚与陈崇军再度签署《股票质押借款合同》,借期为2022年3月16日至2022年6月15日止,借期内利息为每月1.25%。

陈崇军的借款对象不止曹永刚一人。2023年8月3日,古鳌科技回复深交所问询函时介绍,自2021年7月22日至2022年3月24日,陈崇军共质押融资13笔,合计融资金额达5.12亿元,融资利率(年化)从14%至24%不等。

上述定增完成后,陈崇军持有上市公司股权的比例从28.39%增至37.41%。

实控人因减持问题被警示

2022年3月21日,古鳌科技股价一度涨至18.48元/股。但之后的4月下旬,上市公司股价急转直下。4月21日、4月22日、4月25日和4月26日,古鳌科技分别下跌20.01% 、20.03% 、9.94% 和16.13%。

到2022年4月28日,古鳌科技股价一度跌至6.73元/股。股价大幅下跌,意味着陈崇军在资产下滑、支付融资利息的同时,可能还需面对质权人追偿。

根据上述判决书,曹永刚在与陈崇军签订协议时约定,若该质押证券及其法定孳息不足以清偿对乙方(曹永刚)的债务,不足的部分乙方仍有权向甲方(陈崇军)追偿。

上述13笔股票质押融资中,有12笔设置了预警线,预警线股价分别为4.2元/股、11.31元/股、12.5元/股、10.77元/股、10.67元/股、14.00元/股、20.00元/股、12.50元/股、10.91元/股、12.00元/股、10.00元/股和11.11元/股,另有3笔设置平仓线。

截至2023年8月3日,这13笔融资中有2笔出现法院强制平仓的结果,有6笔最终以股抵债,还有1笔当时仍处于拍卖中,或将通过拍卖偿还债务。此外,还有4笔当时“暂未还款”。

法院强制平仓、以股抵债后,陈崇军的其他做法导致其减持行为违规。据古鳌科技2023年年报,深交所网站2023年12月21日披露,陈崇军被证券交易所采取纪律处分。2022年11月21日至2023年1月19日期间,陈崇军减持公司股份合计1344.95万股,减持金额合计1.32亿元,其中因质押协议处置过户903.95万股,因质押强制平仓竞价卖出200万股。

深交所认为,陈崇军在上述减持行为中违反了《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第2.3.1条第一款的规定。

2024年3月12日,古鳌科技公告称,陈崇军于近日收到上海证监局下达的行政监管措施决定书《关于对陈崇军采取出具警示函措施的决定》。

上海证监局表示:截至2022年11月20日,陈崇军持有古鳌科技38.26%的股份,2022年11月21日至2023年3月24日期间,陈崇军通过协议转让、大宗交易、集中竞价方式累计减持1781.54万股,占公司总股本的5.24%,并于2023年3月24日当日披露简式权益变动报告书。

2023年3月27日,陈崇军向质权人协议转让对其质押的证券2166.53万股,导致其持股变动比例为6.37%。陈崇军持有公司股份累计变动幅度达到5%时,未按规定停止交易,违反了证券法相关规定。

此外,陈崇军2023年5月19日起不担任公司董事,2023年8月1日和11日,因司法拍卖,导致陈崇军离职后半年内累计减持620万股,不符合《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》相关规定。

每日经济新闻综合公开消息、每日经济新闻(记者:朱成祥)

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