CZ 听证会全程记录：法院不同意 DOJ 诉求 最终仅判四个月监禁

本期编辑|吴说区块链

主要来源：

https://twitter.com/nikhileshde/status/1785353891871383864

https://www.theverge.com/2024/4/30/24144807/binance-founders-sentencing-hearing-liveblog

CZ 最终被判四个月监禁。远低于司法部要求的 36 个月。

听证会全程：

CZ 早早经抵达法庭，他正在与他的法律团队就座。CZ 着深蓝色的西装，打着浅蓝色的领带，看上去很紧张。但由于法官的个人事务，听证会被推迟到 9:30AM PT / 12:30PM ET。

第一条重磅信息：琼斯法官表示不同意司法部延长刑期要求。理查德·琼斯法官表示，他不同意司法部提出的加强量刑指南、将刑期从 18 个月延长至 3 年的要求，没有证据表明被告（CZ）曾被告知非法活动。

司法部律师辩称，法官应该能够推断 CZ 知道非法活动，并引用了之前的一个案例，其中法官推断被告知道非法活动。

琼斯法官表示基本上同意缓刑办公室的观点。总级别为 12，这将导致 10-16 个月的监禁和 1-3 年的监视居住。在最终裁决之前，现在将听取司法部、辩方和 CZ 的意见。
法官明确拒绝了司法部延长刑期要求。司法部律师表示，CZ 故意试图接入美国金融系统。他说：“违反法律是其努力的核心，我们这里不是在臆测，赵先生亲自这样说过——寻求原谅，而不是许可。”

DOJ律师表示，CZ 主动投案应得到赞扬，但这一点已经反映在认罪协议中。“如果赵先生在故意且有意图地规划违反美国法律，以建立世界上最大的加密货币交易所并在这一过程中致富之后，都不需要面对监禁……那么就没有人会面对监禁，而《银行保密法》实际上将成为一纸空文。”

DOJ 律师表示：“我们并不是在暗示赵先生是 Sam Bankman-Fried或者他是一个怪物”，并补充说他们的建议不是针对 CZ 这个人。

DOJ 律师说：“赵先生和 Binance 确实鼓励了合规性的提升，但这是在 Binance 被发现之后……这是他们应该做的……虽然值得称赞，但这在这里并不足以作为缓刑的理由。”“这里的缓刑判决将激励其他人违法，并且尽可能在最大规模上这样做。”

法官：你们的建议是刑罚指南的两倍；这会不会导致判决不公？DOJ：没有任何一个被告负有如此重大的责任；“我们认为这不会构成判决不公……不公在于行为的严重程度。”

法官对 DOJ 寻求更长刑期的论点持续表现出强烈的怀疑态度，要求提供具体的法律依据和其他问题。DOJ 律师继续强调，判决必须反映罪行的严重性。

CZ 对此并不满意。他一直在听司法部的发言，眉头紧锁，前额皱起，时不时地皱眉。

缓刑部门发言，他们推荐的监禁刑期为 5 个月，他们认为这足以威慑被告和其他人，“而不会过于严厉”。这将是这个国家对此类行为的最长刑期之一。

辩护方发言，“当我听到政府在讨论这里的犯罪时，他们似乎没有讨论实际的犯罪，”那就是 CZ 承认没有反洗钱程序。制裁违规是不相关的。
现在是另一位辩护律师发言，他说 CZ 的母亲、儿子、侄子和姐姐都在场。他指出了支持 CZ 的信件，提到 CZ 来到美国。他对比了另一个案例，其中一名被告花了 4.5 年时间抗议引渡：“[CZ] 没有那样做。他选择来到这里。”

法官现在在问辩护律师问题，包括核实 CZ 是否会从继续拥有币安中受益。

辩护方说他没有控制权。

辩护方表示，所有因素都支持减轻刑期（较轻的判决）。

法官：缓刑部门仍推荐 5 个月，你同意吗？

辩护：我同意，但我认为缓刑部提到了 5 个月，然后列出了 6 个你可能考虑用来减少这一期限的因素。辩护律师建议 CZ 被判缓刑，而不是监禁——这一判决与 BitMEX联合创始人亚瑟·海耶斯的判决非常相似，他在2022年承认了同样的罪行，并被判处六个月的软禁和两年缓刑。

进行了一段相对较长的关于先例和 Binance自身历史的来回讨论；法官询问辩护方是否在暗示 Binance 在没有执法机关介入的情况下实施了 KYC/AML；辩护方表示这至少是在“解决方案之前很久”。

辩护方再次指出 CZ 自愿来到美国，而不是留在阿联酋（DOJ 之前表示这值得赞扬，但另一种可能性是 CZ 成为逃犯）。

CZ 发言了。他首先说：“我很抱歉”，并表示他想为自己的“错误”承担责任。他指出 Binance 已经实施了 KYC/AML 程序，并且正在与美国政府合作。“在我看来，在我卸任 CEO 之前，我想尽一切可能。”

“我所看到的关于你的历史和特征的一切都具有减轻性质和积极性质，”法官说。法院承认他自愿来到美国，之前没有违反法律，并且他在与执法部门的合作中采取了“非常规和重大步骤”。但事件的性质是“令人恼火的”。

法官表示，他阅读了提交的每一封信（161 封），因为“了解你是谁很重要”。这些信件描绘了一个被你的动力、激情和干劲所驱动的人，法官说：你冒着你的全部净资产的风险让币安取得成功。从信中也可以清楚地看出，你是一个敬业的家庭男人。

法官表示，CZ 拥有遵守美国法规的人员、资源和“资金”，但他“在这个机会上失败了”。法官说：“经过这次惨痛的教训，你有能力也有意愿改过自新。”我认为，现在正在进入实际的量刑阶段。

法官再次拒绝司法部 36 个月的请求，“法院需要努力做出适当且合理的判决”，法官表示。法官最终判决四个月监禁。

根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本文内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。不为任何虚拟货币、数字藏品相关的发行、交易与融资等提供交易入口、指引、发行渠道引导等。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。