广东
4月26日，北京证监局披露了一则关于对中金公司采取出具警示函行政监管措施的决定，该司因合规管理问题被警示。
经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。
无证上岗是券商业务违规的重灾区。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》提出，严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
但实际操作中，多家券商曾因类似问题先后被罚。综述过往的案例可以发现，违规原因多是合规意识不强，或是利益冲突的岗位未能相隔离，或是如上述案例，未取得相关从业资格便展业等。
此外，证券从业人员违规买卖证券可谓屡见不鲜。如何更好的监管？
2022年2月18日，证监会在对《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》的答复中表示，下一步将深入研究证券从业人员股票买卖有关规定，进一步加强对证券从业人员的精细化管理，强化证券公司内部管理和外部约束机制，在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的基础上研究推进有关工作。
同时，证监会强调，将进一步推动加快修改完善刑事立案追诉标准、虚假陈述民事赔偿司法解释等，不断深化与司法机关的协作配合，坚持“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为，切实提高资本市场违法犯罪成本。
此次，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定,北京证监局决定中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
北京证监局强调，公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。
采写：南都湾财社 记者王玉凤
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