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涉嫌违法炒股,八旬老院士被证监会立案调查

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本报(chinatimes.net.cn)记者帅可聪 陈锋 北京报道

2024年4月19日晚,中科曙光(603019.SH)发布公告,称公司董事长李国杰于当天收到立案告知书,因其涉嫌短线交易中科曙光股票,证监会决定对其立案。

李国杰是中国工程院院士,现年80岁。一周前,中科曙光曾披露,李国杰的夫人张蒂华违规短线交易,累计成交金额超1.5亿元,夫妇二人为此致歉并将收益全部上交公司。彼时,公司方面向《华夏时报》记者回应称,张蒂华年事较高,身体状况不佳,子女也不在身边,日常将炒股作为个人生活喜好。

然而,张蒂华的账户究竟是否其本人控制使用,是否存在内幕交易,引发市场质疑。一位投资者表示:“立案了,那就是说不仅仅是夫人短线操作的问题了,还有其他问题。”

80岁院士被证监会立案调查

公开资料显示,中科曙光主要从事高端计算机、存储、安全、数据中心产品的研发及制造,同时大力发展数字基础设施建设、智能计算等业务,公司于2014年在上海证券交易所上市。

李国杰1943年5月出生于湖南省邵阳市,是国内著名计算机专家,主要从事计算机系统结构、人工智能、大数据、未来网络等领域的应用基础研究和技术发展战略咨询。其1968年毕业于北京大学物理系,1981年获中国科学技术大学计算机专业硕士学位,1985年获美国普渡大学获计算机专业博士学位。

1995年,李国杰当选中国工程院院士,同年创建曙光信息产业有限公司并担任董事长。2006年3月至2010年12月任天津曙光计算机产业有限公司(中科曙光前身)董事长,2011年1月起任中科曙光董事长。他还曾任中国科学院计算技术研究所研究员、所长,国家智能计算机研究开发中心主任,中国科学院大学计算机与控制学院院长。

数十年来,李国杰获奖众多,其中包括2006年曾获信息界学术大会最高学术大奖,2017年荣获中国计算机学会杰出贡献奖。中国科学院计算技术研究所评价其称:李国杰领导中国科学院计算所和曙光公司为发展中国高性能计算机产业、研制龙芯高性能通用CPU芯片作出了重要贡献。

然而,这位著名的计算机专家、年逾80岁仍坚守岗位的老院士,如今却因涉嫌违规炒股成为资本市场的焦点。

根据中科曙光4月19日晚的公告,董事长李国杰于当天收到证监会立案告知书,因其涉嫌短线交易中科曙光股票,决定对其立案。公司方面表示,本次事项系对李国杰个人的调查,不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响,李国杰将积极配合证监会的调查工作。

一周前披露夫人违规炒股

在李国杰被立案调查一周前,中科曙光刚刚披露了李国杰的夫人张蒂华违规炒股。

4月11日晚发布的公告显示,张蒂华自2023年3月3日起持有中科曙光股票,并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入公司股票约334万股(141笔),累计成交金额合计约1.54亿元;累计卖出约334万股(91笔),累计成交金额合计1.54亿元;扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益约59万元。截至公告日,张蒂华尚持有公司股票700股。

根据《证券法》第四十四条的规定,持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的(包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的)该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有。

中科曙光表示,张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定,不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见,亦未告知上述交易行为,不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。公司获悉该事项后高度重视,并及时核查相关情况,李国杰及其配偶张蒂华均对上述违规行为深表歉意并积极配合核查。同时按照有关规定,张蒂华已将收益约59万元全额上交公司。

张蒂华一年时间买卖合计多达200余次,交易可以说是极为频繁。4月12日,中科曙光相关人士曾向《华夏时报》记者进一步回应称,张蒂华炒股用的是本人的账户。其年事较高,身体状况不佳,子女也不在身边,日常将炒股作为个人生活喜好。而董事长李国杰经常外出参加学术、行业交流等活动,未能及时宣导及督促。

短线交易还是内幕交易

张蒂华的账户真的是本人控制使用吗?随着证监会对李国杰正式立案调查,此事变的耐人寻味。有投资者直言,证监会对李国杰立案,便说明不仅是其夫人短线交易那么简单,同时可能涉及内幕交易。

事实上,在以往部分案例中,上市公司董监高就是通过控制使用家属的证券账户进行内幕交易。例如,证监会4月19日最新公布的一则处罚决定书显示,北京数知科技股份有限公司董事长张志勇在内幕交易中,就使用了妻子张某的账户。

与所谓的短线交易不同,内幕交易行为直接违反和破坏市场信息公平原则,被称为资本市场的“偷窃”,属于严重的违法行为,甚至可能需要承担刑事责任。证监会此前多次强调,要严厉打击此类违法行为,维护市场正常交易秩序。

财经评论员詹军豪接受《华夏时报》记者采访时表示,证监会立案调查通常意味着已经掌握了一定程度的证据,认为有必要进行进一步的调查。不过,立案调查并不意味着已经确定了被调查方的违法事实,而是一个正式的法律程序,旨在进一步收集证据,查明事实真相。

“作为董事长,知道公司的内幕信息是肯定的。”奥优国际董事长张玥向本报记者指出,构成内幕交易的要件通常包括交易者利用内幕信息优势,在信息公开前进行交易,以获取不当利益。如果李的行为符合这些特征,那么就可能构成内幕交易。

近年来,A股市场董监高及家属短线交易等违法违规行为频发。中国企业资本联盟副理事长柏文喜建议,应建立严格的监管机制,加强相关监督,及时发现和处理违规行为。同时加大对违规行为的处罚力度,提高违规成本,形成有效的威慑力。

就李国杰被调查一事,4月19日晚间及20日,本报记者多次电话联系中科曙光证券部及有关负责人寻求置评,但未能获得回应。公司在公告中称,将持续关注上述事项的进展情况,并严格按照有关法律、法规的规定履行信息披露义务。

4月19日当天,中科曙光股价收盘大跌4.45%,报44.67元/股,最新市值约650亿元。公司近日发布的财报显示,其2023年营收为143.53亿元,同比增长10.34%,净利润18.36亿元,同比增长18.88%。

责任编辑:麻晓超 主编:夏申茶

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