新“国九条”后监管首次出手！三大上市券商栽了

来源丨财通社

撰文 | 何剑岭

4月12日晚间，与国务院新“国九条”一样受到业内关注的是，三家上市券商同时遭到监管，其中两家还是头部大券商，并且双双被立案调查。

另一家券商则被暂停保荐业务资格6个月，处罚相当严厉。

中信、海通证券双双被立案

当晚，中信证券发布公告称收到证监会立案告知书，因公司“在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”，于3月13日被证监会立案调查。

中信证券同时表示，同日，公司全资孙公司中信中证资本管理有限公司（简称中信中证资本）收到中国证监会《立案告知书》，原因是：“因你公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”，于3月13日被证监会立案调查。

对此，中信证券在公告中表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司和中信中证资本的经营情况正常。

无独有偶，另一家头部券商海通证券也因涉中核钛白2023年非公开发行股票被证监会立案。

海通证券公告称，收到证监会《立案告知书》，因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，于3月13日被证监会立案。

海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

均涉中核钛白90后富豪实控人

至于两家头部券商均涉及的上市公司中核钛白，其实控人也在同日被证监会立案。

中核钛白在公告中称，公司实际控制人王泽龙于4月12日收到证监会下发的《立案告知书》，因其涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为。

中核钛白同时声明，本次立案调查事项系针对公司实际控制人的调查，公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照监管要求履行信息披露义务。

据每日经济新闻报道，根据中核钛白去年10月披露的非公开发行股票解除限售暨上市流通的提示性公告，公司向王泽龙非公开定向发行4.6亿股，发行价格为3.46元/股，限售期为新增股份上市之日起36个月（即2020年9月30日至2023年9月29日）。由于涉及年报的送转分红，王泽龙获配股数（限售股份）数量由4.62亿股增至6.7亿股。然而在去年10月公告中的特别提示一栏，本次解除限售股份的上市流通日为2023年10月17日。

中信证券作为持续督导机构，对中核钛白本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。王泽龙也表示严格履行相关承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股份解除限售的情况。

公开资料显示，中核钛白于2023年3月向特定对象非公开发行A股股票，募集资金总额52.88亿元，发行价5.92元/股。其中，中信证券是该项目保荐机构，海通证券则是该项目16家认购对象之一，其认购金额为5.47亿元。

王泽龙曾签署《承诺函》承诺：自2023年10月13日起6个月内（即2023年10月13日至2024年4月12日），如公司股价低于13元/股，其不通过二级市场集中竞价或大宗交易的方式减持所持公司股份。

至于去年年底王泽龙持有多少股中核钛白，较之前持股数有没有变化，则需要等到4月18日公司公布2023年年报。

据媒体报道，王泽龙生于1996年7月，住所在广东省佛山市顺德区北滘镇。其父王德亮在广州创业，白手起家打造出了大名鼎鼎的广州中科信集团，因此王泽龙是一名“富二代”。

2019年末，王泽龙作为新实控人入主中核钛白，时年仅23岁。在著名财富研究机构胡润研究院公布的最新版《2022年胡润全球富豪榜》中，王泽龙以115亿元人民币的身价位居全球第2036名。

华西证券被暂停保荐资格6个月

而华西证券被监管，则是与在金通灵非公开发行股票保荐项目中违规有关。

华西证券公告显示，于4月11日收到江苏证监局对公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书。

告知书称，华西证券涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。

根据相关规定，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

被暂停保荐业务资格6个月，对华西证券有什么样的影响呢？ 公司公告称， 据初步统计，2023年与保荐业务资格相关的业务收入约为0.35亿元。

同时，华西证券公告还显示，同日，公司收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》。拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。