厦门证监局辖区私募自查：规模低于1000万以及量化交易成重点！私募行业出清速度加快

近日，厦门证监局下发对辖区私募基金2024年自查工作的通知，从内容来看，规模低于1000万的私募以及量化交易成自查重点。其中提到，对于登记超过12个月且存续管理基金规模低于1000万元的私募基金管理人，将核查从业人员、经营场所等是否能够持续符合登记备案条件。随着私募监管的加强，今年以来截至4月8日，合计567家私募机构注销了管理人资格，行业出清速度加快。

私募自查：规模低于1000万以及量化交易成重点

今年以来，私募行业监管不断加强，各地证监局的监管工作也越来越细化。近日，厦门证监局下发对辖区私募基金2024年自查工作的通知，自查时间为通知下发之日起至2024年4月30日。首先是常规的自查，比如私募管理人在自查过程中，发现基金产品存在逾期的，要填写产品逾期表。此外，还包括是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

在之前的私募自查中，监管更多地着眼于督促私募基金管理人恪尽职守履行职责的同时，也重点督促私募基金托管人、私募基金服务机构等相关主体，严格遵守监管规则。值得注意的是，此次厦门证监局的自查活动，部分自查内容引起了记者的注意，比如对于开展量化交易的私募机构，应该填写量化交易情况表，对于未如实填报的，将采取约谈、现场检查等方式加强监管。

另外私募管理人的存续规模也成为自查的重点内容，通知显示，此次厦门证监局还要求，对于登记超过12个月且存续管理基金规模低于1000万元的私募基金管理人，应当对照基金业协会的登记备案要求，核查从业人员、经营场所、资本金等是否能够持续符合登记备案条件。逾期未报送的，将作为经营异常机构向基金业协会进行通报。

从规模角度来看，监管的加强必然导致私募行业出清速度加快，而小型私募不可避免地成为出清的对象，私募排排网不完全统计数据显示，截至4月9日，处于备案存续的规模0-5亿私募证券管理人一共有7016家，占到备案存续私募证券管理人总量的84.74%。

对此，有业内人士告诉记者，在私募监管要求进一步细化的同时，厦门等多地监管机构还开展了私募基金管理人自查工作，其实私募行业的自查是有针对性的，尤其是自查重点关注的问题可能会成为后期监管机构的重点关注领域，当然加强私募行业的监管，使得私募行业出清速度加快。

今年以来567家私募注销

在扶优限劣的监管导向背景下，私募行业出清速度在加快。实际上2023年5月份是私募产品备案的转折点，基金业协会发布的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引，自2023年5月1日起正式施行。其中明确要求私募管理人实缴资本不低于1000万元、私募基金规模不低于1000万元，私募法人或高管要有5年以上相关工作经验，投资于单一标的的基金认定标准等规定。

随着私募行业监管的加强，被注销私募管理人资格的私募也在增多，新备案的私募机构也大幅缩水，使得私募机构家数出现明显的剪刀差，也说明行业的出清在加快。据中基协数据，今年以来截至4月8日，合计567家私募机构注销了管理人资格。值得注意的是，北京证监局在3月26日发布通报称，2023年全年，基金业协会已注销北京地区的私募基金管理人就有485家。

与此同时，进入的机构却在缩水，尤其是证券类私募的登记仍处于迟缓状态。今年以来截至4月9日，登记备案的私募机构仅有9家，而去年同期登记备案了77家私募证券投资基金。严管政策提高了私募备案门槛，自此私募证券备案产品断崖式下降。中基协数据显示，今年以来截至4月9日，证券私募基金合计备案了1799只私募产品，而去年同期证券私募基金合计备案了7228只私募证券产品。

中基协数据显示，截至2024年2月末，存续私募证券投资基金规模5.51万亿元，其中存续私募证券投资基金管理人8351家；而从去年同期数据显示，存续私募证券投资基金规模5.64万亿元，存续的私募证券投资基金管理人8606家。对比数据发现，经过一年的发展，证券私募基金规模缩水1300亿，私募机构的家数减少了1023家，其中私募证券投资基金减少了275家。