浦东法院召开“能动司法与涉案企业刑事合规治理”研讨会

为全面贯彻落实党的二十大精神和《中共中央、国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》要求，深入推进诉源治理，营造良好法治化营商环境，3月21日下午，上海市浦东新区人民法院（以下简称浦东法院）举办“能动司法与涉案企业刑事合规治理”研讨会。

上海高院刑庭副庭长李长坤出席并讲话，浦东法院党组成员、副院长彭志娟主持研讨会并作主题发言，浦东法院审委会专职委员马超杰、童凌，浦东检察院检委会专职委员严忠华，华东政法大学教授、博士生导师王戬，以及上海一中法院、浦东新区纪委监委、政法委、法院、检察院、公安分局、司法局相关部门负责人、法官、检察官参加会议，并围绕“审判阶段合规审查与激励”“判后合规整改考察与延伸”主题作了交流发言。

严忠华专委认为：

开展企业合规不能局限于检察环节，要争取协作联动，强化工作合力；积极探索在社区矫正阶段启动合规程序，对涉企人员在社区矫正期限和限制上予以便利；创新完善配套机制，在改革动力上再发力。

马超杰专委认为：

开展企业合规要建立公检法司联动机制，形成共识；开展企业合规更重要的是事前合规，要防未病治已病；企业合规典型的是针对单位犯罪，对单位犯罪的界定要更新理念。

童凌专委认为：

开展企业合规要抓前端，将个案办理与系统治理相结合，从个案合规向行业合规推进，从源头上减少和预防犯罪，努力实现“办理一个案件，扶持一批企业，规范一个行业”。

王戬教授认为：

刑事合规要发挥完整的作用，法院是不可或缺的一环。在启动方式上，法院主动启动要慎重，案件范围要有正向、反向的限制；在全流程适用上，要考虑刑事诉讼的规律性；在目前已存在的问题上，要防范相应的风险，完善行刑衔接配套机制，做好后期合规整改考察工作。

彭志娟副院长认为：

开展刑事合规首先要坚持目标导向，合规改革的目标一是挽救企业，体现“宽”，二是促进企业依法经营健康发展，体现“改”。重点在“改”，“宽”是基于“改”的“宽”，否则改革就丧失正当性、合法性。第二，刑事合规程序是在现有刑事诉讼程序架构中的嵌入，而不是另立体系，所以要尊重各个诉讼阶段的职权主体对合规成效的审查决定权，同时检察机关基于宪法赋予的法律监督职能，在全流程合规中发挥主导作用，从而保证合规整改的连贯性、有效性。第三，法院在审判阶段参与合规的模式主要分为“确认型”和“预判型”，其中“预判型”是指对于在判决时尚未完成甚至尚未启动的合规计划，法院基于审查企业合规承诺的真实性、合规计划的可行性，决定以判后合规整改为条件，对企业及相关企业人员判处企业缓刑。“企业缓刑”的有效执行要实现“三个合一”：处罚企业和企业人员的合一、合规考察和缓刑考验的合一、治罪与治理的合一。

李长坤副庭长在讲话中

提出三点要求：

一是要深刻认识刑事合规制度存在的意义和价值，并将刑事合规工作落到实处，检法共同做好企业刑事合规的“下半篇”；二是开展刑事合规要依法自愿公开公正，在案件程序、范围选择上要审慎处置；三是要增强企业获得感，与工商联等相关部门、组织形成合力，同频共振，共同探索和打造富有浦东引领区示范效应的刑事合规新样本。

浦东法院将以此次研讨会为契机，落实治罪与治理并重，做实能动司法，积极携手相关单位协同推进涉企合规改革走深走实。

素材提供丨刑事审判庭

本版文字丨邵清

本版摄影丨董雪皓

责任编辑丨周丹彤

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