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证监会:目前没有IPO倒查10年的安排 将大幅提高拟上市企业现场检查比例

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央广网北京2月24日消息(总台中国之声记者谭瑱)据中央广播电视总台中国之声《新闻纵横》报道,23日,上证指数实现8连阳,重返3000点上方。证监会也召开了龙年的首场新闻发布会,“严查”成为发布会的关键词,证监会就上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等热点问题作出回应。就在发布会的前一天,证监会一次性挂网六份行政处罚书,剑指内幕交易、操纵市场。

值得关注的是,有媒体报道称IPO也就是首次公开发行股票要倒查10年。证监会表示,目前没有IPO倒查10年的安排,将大幅提高拟上市企业现场检查比例,以上市公司质量的提升回应投资者的关切。证监会稽查工作将围绕哪些重点领域?提高证券领域违法成本,有哪些实质性动作?


2月23日,证监会召开新闻发布会

22日晚间,证监会在官网披露了涉及操纵市场、内幕交易等违法违规行为的6份行政处罚书,合计罚没超1.2亿元。其中,6人因操纵上市公司股票被罚,5人因内幕交易恒逸石化股票被惩处。对此,证监会首席检查官、稽查局局长李明表示,如同“偷”和“骗”,操纵市场和内幕交易严重侵害了广大投资者合法权益。

“操纵市场通过人为操控,扭曲股票价格,引发股价暴涨暴跌,误导投资者交易决策,获利离场后,留下‘一地鸡毛’,让投资者损失惨重,其实质就是‘骗’;内幕交易中少数人掌握内幕信息,抢先交易,占有更多获利机会,妄图在‘无人察觉’中牟取暴利,其实质就是‘偷’。操纵市场、内幕交易会破坏以价值投资为导向的市场生态,助长打探消息、投机炒作的恶劣风气,干扰投资者价值判断,形成了脱离基本面‘炒差炒烂’的不良现象,严重影响市场定价功能发挥,侵害广大投资者合法权益。”李明说。

李明表示,证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系,对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。

李明介绍:“一方面,重点惩治‘关键少数’。部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务,利用其身份职位优势,偷看‘底牌’,控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易,性质恶劣、影响极坏,必须予以严惩。另一方面,紧盯新型违法案件,及时打击利用新产品、新技术从事违法违规行为,消除监管盲区。”

上市公司是资本市场运行的逻辑起点,资本市场所有产品几乎都与上市公司相关。如果上市公司“说假话”“做假账”,必然会严重干扰投资者的价值判断和投资决策,市场也就无法有效运行,资本市场健康稳定发展也就无从谈起。李明表示,将进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假,以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。

李明说:“我们将紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为,把好‘入口关’,坚持‘申报即担责’,日前我会对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚,这也是新证券法实施以来的首例;对于上市公司实控人、董监高等‘关键少数’违规占用担保等‘监守自盗’行为,我们将打好‘组合拳’,通过打击惩处、清查追偿、限期整改、移送公安,让其‘人财两空’。”

2020年,新证券法实施以来,证券违法行为的罚款金额上限已有大幅提高。对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。

李明介绍:“近期按照新证券法查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案,我们对公司财务造假行为和组织指使的实际控制人分别处以1000万元罚款,对公司欺诈发行行为处以4000万元的罚款。今后将会有更多案件适用新证券法,处罚力度会越来越大,违法成本也会越来越高。”

“严格把好IPO入口关”是今年上市审核的重中之重,在此背景下,主动撤回申请的公司家数明显增多。截至2月23日,今年已有45家公司主动撤回IPO申请。近日,有媒体报道称IPO要倒查10年。对此,证监会首席风险官、发行司司长严伯进表示,防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程,目前没有IPO倒查10年的安排。

严伯进表示:“媒体出现这方面说法,体现了投资者对上市公司质量的关心关注。在发行上市监管工作中,我们正在持续加强全链条把关,严审重罚财务造假、欺诈发行。我们也将大幅提高拟上市企业现场检查比例,以上市公司质量的提升回应投资者的关切。”

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