2024年首家，“易主”！

中国基金报记者 曹雯璟

诺德基金正式“易主”。

昨日晚间，诺德基金公告称，经证监会核准，诺德基金实际控制人变更为四川能投。这也是2024年首家发生实际控制人变更的公募基金公司。

据了解，诺德基金成立于2006年，此前的大股东为清华控股，诺德基金也是当时唯一一家具有高校背景的公募基金管理公司。而随着高校企业管理体制改革，清华大学将所持清华控股100%股权划转给四川能投，并更名为天府清源控股，诺德基金实控人也随之发生更迭。

诺德基金“易主”获批

1月12日晚间，诺德基金管理有限公司（下称“诺德基金”）发布公告称，经中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）核准，诺德基金实际控制人变更为四川省能源投资集团有限责任公司（下称“四川能投”）。此次实际控制人变更不涉及公司注册资本、不涉及公司股权结构变更。

从股权结构来看，目前天府清源控股有限公司、北京天朗云创信息技术有限公司两大股东分别持有诺德基金51%、49%的股权。

此前1月5日，证监会网站就披露了诺德基金变更实际控制人反馈意见，请诺德基金就公司本次实际控制人变更后，控股股东天府清源控股有限公司在参与公司治理方面的变化情况（包括但不限于董事提名权、高管推荐权变更等）进行说明。

几经股权变更

公开资料显示，早在2006年公司成立之初，诺德基金是当时基金行业中第一家外资机构控股的基金公司，来自美国华尔街的老牌共同基金Lord Abbett持有诺德基金49%股权，当时诺德基金的整体经营管理也是由外方股东来主导。长江证券和清华控股分别持有诺德基金30%和21%的股权。

2012年，外资股东开始考虑退出中国市场，到了2015年股权变更正式完成之后，长江证券将持有的诺德基金30%股权转让给清华控股，Lord Abbett将持有的另外49%股权转让给宜信惠民投资管理（北京）有限公司（现更名为：北京天朗云创信息技术有限公司），清华控股持股比例上升到51%，也由此正式入主诺德基金。

彼时，诺德基金董事长潘福祥表示，股权变更让我们充分认识到，资本市场中不存在绝对的真理或金科玉律。美国的成熟市场在历经百年发展后获得的经验固然宝贵，但缺少‘本土化’的‘改良’就直接应用到一家新兴市场的基金公司上，现在来看也未必正确。资产管理公司还是要始终牢记投资者的实际需求，以保护投资者的切身利益、满足不同投资者的风险收益需求来作为首要职责，只有这样才能够真正在变幻的市场中获得良好的生存和发展机遇。

而此次实控人变更的背景还得追溯到2021年12月，当时由于校企改革，清华大学拟将其持有的清华控股100%股份无偿划转给四川能投，后者属于四川省国资委旗下。2022年4月，清华大学、四川省政府国有资产监督管理委员会、四川能投签署《关于<国有产权无偿划转协议>之补充协议》。

2022年6月，四川省国资委同意将清华控股100%股权注入四川能投，四川能投相应增加注册资本金并最终持有清华控股100%股权，清华控股有限公司则更名为天府清源控股有限公司。

据了解，四川能投在清洁能源、文化旅游、生态环保产业等多个领域具备较大优势。而此次实际控制人的变更对诺德基金这家拥有17年历史的老牌公司而言，又会是一次里程碑。

在管资产规模超千亿元

固收产品业绩突出

官网信息显示，官网资料显示，诺德基金成立于2006年，注册资本1亿元。截至2023年12月31日，公司超150人的团队管理超1000亿元资产。

公募产品规模方面，从成立至2015年末，诺德基金在管规模徘徊在十几亿左右，2016年起，诺德基金规模开始上升。Wind数据显示，截至去年三季度末，诺德基金在管基金规模达382.62亿元，旗下基金数量为40只，其中债券型基金规模为162.34亿元，混合型基金、股票型基金规模分别为79.52亿元、3.50亿元。

固收方面，诺德基金旗下相关产品表现较好。截至2023年末，诺德短债近一年业绩位列前5%，诺德中短债过去一年业绩位列前6%。权益方面，最近三年股市调整加剧，诺德基金也面临投资考验。截至2023年末，诺德量化核心、诺德量化优选、诺德优选30等基金过去三年净值出现调整。

记者注意到，去年4月，诺德基金还在成都设立了四川分公司。对于分公司的定位，诺德基金董事长潘福祥当时表示，设立分公司的总体想法还是希望能在经济活力最强的地区进行布局。我国有四大都市圈——大湾区、京津冀、长三角和成渝都市圈，我们认为这些地方正是中国实体经济的未来，能提供利于企业发展的优渥环境。另外，除了继续深耕公司现有业务外，我们也希望未来四川分公司能够在ABS、REITs等业务领域做出更多较好的开拓性研究。

近年来多家公募实控人变更

近年来，多家公募基金实控人发生变更。

去年4月，证监会核准国联证券成为中融基金主要股东，核准无锡市国联发展(集团)有限公司成为中融基金实际控制人，对国联证券依法受让中融基金56,625万元出资(占注册资本比例75.5%)无异议。

去年2月，证监会核准摩根士丹利成为摩根士丹利华鑫基金实际控制人；对摩根士丹利国际控股公司依法受让摩根士丹利华鑫基金12,750万元出资(占注册资本比例51%)无异议。

此外，还有万家基金、宏利基金、方正富邦基金、华融基金、华安基金等公募的实际控制人在近几年发生变更。

开年以来，还有一家公募基金发生股东变更。今年1月5日，证监会核准中邮证券有限责任公司成为中邮创业基金主要股东；对中邮证券有限责任公司依法受让中邮创业基金8700万股股份（占公司股份总数28.61%）无异议。本次股权转让完成后，中邮证券将成为中邮创业基金第二大股东。

北京一位公募人士表示，近年来实控人、大股东变更增多，有的是做股权激励，有的是增资扩股，为基金公司或基金子公司“输血”；有的是为了获得控股权，或者外商独资控股。不论是股东方加强公募业务支持，还是人才激励，都是通过基金公司组织创新，优化公司治理结构等，整体将有利于增强基金公司在市场中的综合竞争力。

编辑：舰长

审核：木鱼

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