四环生物多次涉嫌信息披露违法违规，实控人陆克平被再次立案调查

本报（chinatimes.net.cn）记者郭怡琳 于娜 北京报道

继被罚2734万元并被踢出资本市场后，四环生物实控人陆克平再次被立案调查。

近日，四环生物及江苏阳光均公告，公司实际控制人陆克平因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。此前的2023年10月，陆克平因涉嫌证券市场操纵违法违规被查。

天眼查显示，陆克平，1944年生，现年80岁，因其生于江苏省江阴市新桥镇，创立的江苏阳光集团与海澜之家被称为新桥双雄。截至目前，陆克平持有四环生物股份96.65%，并有多次违规记录，曾被证监会采取终身市场禁入措施。与此同时，四环生物的主营业务也历经几度变更，公司登陆资本市场后，涉及多起诉讼（仲裁）事项。

对此，知名财税审专家、资深注册会计师刘志耕告诉《华夏时报》记者，“公司的实控人被调查，暴露其可能存在投资风险。对投资者而言，衡量一家公司的投资价值时，不仅要关注公司的经营业务和财务数据，还要注意公司的管理层及司法合规等细节。”

陆克平屡次被查

根据证监会下发的《立案告知书》，四环生物实控人陆克平涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案。天眼查显示，陆克平同时担任家上市公司——江苏阳光和威创股份的间接控股股东。同一时间，江苏阳光及威创股份也发布相似内容的公告。

记者了解到，四环生物与江苏阳光均公告称，此次陆克平被立案调查与公司无关，公司日常经营管理和业务状况正常。而威创股份则公告称，此次陆克平被立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。陆克平的立案不会影响公司的正常经营。

事实上，陆克平并非首次被证监会立案调查。

2023年10月，陆克平收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌证券市场操纵违法违规，被证监会立案调查。2020年4月，四环生物收到证监会《行政处罚决定书》等，内容包括陆克平通过实际控制的13个证券账户、2个权益工具持续买入四环生物股票，扩大其在四环生物股东大会上的表决权数量和比例，以至其不晚于2014年5月23日成为四环生物实控人，且在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。四环生物在2014年至2018年年度报告中披露“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。

根据处罚决定书显示，陆克平自2014年开始增持四环生物股票，达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告，且存在限制交易期内违法买卖股票的行为，并指使四环生物从事信息披露违法行为，违法行为持续时间长，手段特别恶劣，涉案数额特别巨大，严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响，在重大违法活动中起主要作用，致使投资者利益遭受特别严重的损害。依据《证券法》相关规定，证监会决定对陆克平采取终身市场禁入措施。

四环生物多次信披违规

除实控人外，四环生物也曾涉嫌信息披露违法违规。2019年1月，因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。此外，2011年至2012年间，四环生物原子公司新疆爱迪新能源科技有限公司就在未经公司董事会及股东大会批准，且未履行信息披露义务的前提下，为江苏阳光集团有限公司、北京大河之洲集团有限公司、新疆东平焦化有限公司三家公司提供借款连带担保，四环生物也因此在2017年10月9日被江苏证监局警示。

对此，北京市京师律师事务所律师许浩向《华夏时报》记者表示，“上市公司重大事项的披露，特别是涉及董监高及控股股东相关重要事项必须及时披露。根据深交所创业板股票上市规则，公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政处罚、刑事处罚，控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行政处罚、刑事处罚，及公司董事、监事和高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚应当立即披露。”

许浩进一步介绍，《证券法》明确指出，发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果，其中包括了公司涉嫌犯罪被依法立案调查等。

记者检索发现，根据《证券法》，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

此外，记者了解到，四环生物的主营业务也曾历经几度变更。登陆资本市场之初，四环生物的主营业务为化纤产品，在1999年资产置换后，主营业务变更为毛纺织品生产，2001年起变更为医药制造。现在，四环生物主要从事生物医药制品的生产和销售以及园林绿化工程业务，生物医药制品业务主要在控股子公司北京四环生物制药有限公司。

四环生物面临着实控人陆克平涉嫌高质押的风险，及多起诉讼（仲裁）事项。截至2022年底，陆克平持有四环生物股份317616846股，累计质押股份数量306990000股，占其所持公司股份数量的96.65%。据四环生物2022年年报，陆克平、四环生物涉昆山市能源建设开发有限公司证券虚假陈述责任纠纷等，涉案金额超过2.90亿元。此外，陆克平还涉及个人投资者与四环生物及其本人的证券虚假陈述责任纠纷，涉案金额为106.17万元。

编辑：颜源 主编：陈岩鹏