上海
12月28日，天津证监局公开披露了对信达证券股份有限公司天津分公司的行政处罚信息。
行政处罚信息公开表显示，信达证券股份有限公司天津分公司被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施，主要违法违规事实为：“该分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位”。
曾因资产管理业务的内部控制管理不完善等被处罚
面包财经梳理公告发现，2023年6月，信达证券股份有限公司还曾被中国证监会北京监管局采取责令改正的行政监管措施。
2023年6月2日，中国证监会北京监管局行政处罚信息公开表显示，信达证券股份有限公司因：“资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位；资产管理产品投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收(受)益权，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责”，被中国证监会北京监管局采取责令改正的行政监管措施。
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