突发！系统崩溃，券商紧急回应

中国基金报记者 莫琳

又一家券商交易系统宕机！

12月21日早间，刚开盘没多久，就有投资者在股吧表示，东兴证券电脑客户端与APP均无法登录或登录之后无法交易。宕机时间超过1个小时后，10点44分左右，有投资者表示可以登陆了。

不过此间，不少投资者表示客服电话打不通。

中午时间，东兴证券向投资者发送情况说明称，东兴证券普通交易系统延时增大，导致部分客户登录缓慢。公司立即调动资源，经紧急排查，反复测试，目前该问题已消除，系统服务恢复正常。

根据此前证监会发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件。

今年已有3家券商被罚

今年以来，已有超过3家券商因网络安全事件被罚，分别是华宝证券、中信证券、东方财富证券。

7月25日，上海证监局披露的一张罚单显示，华宝证券被采取出具警示函措施。7月13日，中信证券被深圳证监局采取出具警示函措施；3月31日，东方财富证券被西藏证监局采取责令改正措施。

回顾来看，2022年招商证券、国元证券、首创证券均曾因系统故障而遭遇监管不同程度的行政监管措施。

此前，监管发布的机构监管情况通报中曾指出，证券基金机构信息安全事件频发，主要反映五方面问题：

一是个别公司合规内控管理不到位，系统升级改造过程中存在薄弱环节。二是主体责任意识不强、履行不力，未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构。三是运维人员操作规范性不足，未能建立有效的权限管理及复核机制。四是移动APP开发管理存在短板，已成为信息系统安全事件易发领域。五是安全管理存在漏洞，应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。

对于券商系统宕机问题，监管始终保持高度关注态势，并对券商科技水平提出更高要求。

今年6月，中证协印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，阐明未来三年全面提升证券公司网络和信息安全的指导思想、基本原则、总体目标、主要任务及实施路径。

其中，提出有条件的券商2023年-2025年三个年度的信息科技平均投入金额不少于2023年至2025年平均净利润的10%或平均营业收入的7%，信息科技专业人员不低于企业员工总数的7%，其中信息安全专业人员比例不低于信息科技专业人员总数的3%并且不少于2人。

据2022年年报显示，东兴证券公司不断加大对信息技术的投入，充分利用金融科技手段，完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，助力公司各项业务发展。公司信息技术投入主要包括：硬件电子设备、系统或软件采购、系统或软件开发、IT日常运维费用、机房租赁或折旧、线路租赁、信息技术劳务和研发费以及IT人员投入等。2022年，公司信息技术投入总额为3.1亿元，占上一年度母公司营业收入的8.21%。

编辑：舰长

审核：陈思扬

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