民生银行烟台分行多措并举加强员工日常行为管控

民生银行烟台分行高度重视员工行为管理的重要性，从维护民生银行长久治安，确保持续稳健发展的高度，贯彻执行好员工行为管理方法，提高日常管理效能，积极关心关爱员工，培育员工良好职业操守与职业素养，通过开展全方位风险排查、多层次警示教育，加大违规人员处罚力度等，将员工行为管理做实、做深。

认真总结，强化管控

员工行为管控没有“暂停键”，始终都是“进行时”，民生银行烟台分行时刻保持警惕，既要管住“老问题”，又要防住“新问题”。积极开展“操作风险管理年”活动，有效落实从业人员网格化管理工作部署，及时发现、补齐员工行为管理短板，进一步提升员工合规履职能力和职业操守意识，保驾业务高质量发展。

开展全方位风险排查

民生银行烟台分行制定员工异常行为专项排查方案，坚持实事求是原则，对可能存在的各类员工异常行为，进行全面彻底的清查与治理；坚持防微杜渐，常态化开展谈心家访，重点关注员工社会交友、家庭人员、过度消费等方面的异常状况；不定期组织对员工日常行为突击检查，重点排查员工在日常工作中是否存在代保管客户资料、签署空白合同等违规行为；制定年度检查计划，覆盖全部业务和管理领域，深入开展检查，强化问题整改，不断完善风险防控体系。

开展多层次警示教育

民生银行烟台分行加强警示教育，开展多层次、多渠道的学习培训，提高全员风险防范意识和能力水平。开展员工行为底线教育活动、反诈宣教活动、国家安全教育活动、反洗钱知识网络竞赛、“美好生活·民法典相伴”主题宣教活动、范非法集资宣教活动、领导班子合规底线宣讲，每季度召开全面风险管理内控合规会议，每周全行自主开展一次合规内训，通过全员参与学制度、学案例，增强遵规守纪意识。同时，强化监管法规的学习培训，促进各项业务合规开展。2023年以来，累计学习监管法规、行内制度等150个，提升全员合规意识和风险防范意识，规范展业行为。组织全体员工认真学习《银行业从业人员职业操守和行为准则》、《中国民生银行从业人员行为守则（修订）》和《中国民生银行员工行为禁止规定》、《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》等制度规定，确保全体员工熟知与自身工作相关的禁止性规定，警示、告诫员工严守行为底线，将合规文化嵌入到各岗位、各环节，严防和抵制各类禁止事项。