走进高校丨企业风险防控与合规管理第七讲“企业刑事合规风险识别与防范”顺利举办

来源 | 刑法与刑诉交错适用席明纳

2023年11月16日（周四）下午14时至16时30分，北航法学院“企业风险防控与合规管理”系列课程继续进行，由北京周泰律师事务所高级合伙人陈鑫律师讲授的第七讲“企业刑事合规风险识别与防范”圆满举办。本次课程由北航法学院院务委员吉冠浩副教授主持，周泰律所周泰研究院执行院长史玥老师也出席了本次课程。

一、课程内容

在正式讲授课程内容之前，陈鑫老师重点厘清作为特定术语的企业合规的内涵，先后从“企业刑事合规发展的历程及现状”“企业刑事合规风险的识别与防范”“企业合规改革及第三方监督评估机制”和“企业刑事合规体系构建路径”四方面展开本次课程。

首先，陈鑫老师详细介绍企业合规的类型、目标和价值，提及我国确立刑事合规的动因以及中外企业合规制度的发展历程。随后，陈老师明确指出企业刑事合规风险贯穿企业发展的多方面、全过程，并且逐一分析在借款、股权、融资贷款、签订履行合同、虚开发票以及上市等过程中，企业所面临的潜在刑事合规风险以及相应防范建议，揭示刑事合规风险防范是企业发展的安全阀。

接着，陈鑫老师说明涉案企业合规第三方评估机制及其运作逻辑，结合数个企业合规典型案例着重讲授企业合规建设整改的路径。最后，陈老师提出应当认真对待企业合规这一崭新改革议题，通过制定合规管理体系、建立合规组织体系等方式构建完善的企业刑事合规体系。

二、与谈环节

在与谈环节，吉冠浩老师总结讲座内容并分享自己的感悟。无论从实务人员的角度出发，抑或从学者角度出发，企业合规均属值得关注的重要问题。相对传统纠纷争议解决机制，企业合规着眼于企业日常经营、管理过程中的风险防控，是防患于未然的业务，展现出研究视角的前置性转变。然而，目前企业合规面临着理论界与实务界广泛的争议，例如如何论证已经构罪的企业能够通过事后补救机制出罪、如何平衡保障营商环境与维护公平正义之间的关系等问题，因而仍有待进一步的深化研究。

三、互动与课程总结

在提问环节，同学们向陈鑫老师请教企业刑事合规整改的相关问题，陈老师结合法律规范和实务经验，为同学们进行了专业而详细的解答。至此，北航法学院“企业风险防控与合规管理”系列课程第七讲“企业刑事合规风险识别与防范”在同学们的掌声中圆满结束。

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