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21调查丨百亿私募股权基金洛克资本人去楼空,部分高管被警方控制,多项违规涉资12亿、500 户投资人

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21世纪经济报道记者李域王卓峰 深圳、东莞报道

创投行业平地惊雷!

消息称,11月14日晚间,洛克集团老板张颖豪在公司群中说了一句“我要走了,你们也走吧”,之后失联。

随后员工报警,发现张颖豪卷款跑路,并处于失联状态。

“老板跑路的消息都传开了,洛克的人(业务员)才通知说老板走了,之前没有太多征兆。”有投资人向21世界经济报道记者表示,

公开资料显示,成立于2012年的洛克资本目前拥有70人的专业投资团队,董事长张颖豪曾先后在高盛集团、平安集团任职。

截至2022年,洛克资本累计管理资产规模超过170亿元。2023年9月26日,在中国风险投资研究院发布的年度榜单中,洛克资本还上榜2023年度中国最佳新能源新材料领域投资机构TOP30。

11月19日,21世纪经济报道记者实地探访洛克资本位于深圳、东莞办公场所,发现已经“人去楼空”。

21世纪经济报道记者从洛克资本投资人、东莞当地派出所等多方获悉,洛克资本存在多项问题,“老板跑路事件”已经立案目前仍在侦查当中。

最新消息显示,目前投资人已组织维权团体配合警方调查,洛克资本在东莞的部分高管已被警方控制。

据悉,此次涉及洛克资本管理的资金达12亿元,其中包含固收及股权类产品,涉及投资户数多达500户。


图片来源:中国证券投资基金协会官网

洛克集团“人去楼空”

11月19日下午3时,21世纪经济报道记者来到洛克资本位于东莞市万江街道的办公室所在地。

公司门外“洛克集团”四个大字格外醒目。

与之形成鲜明对比的是,昏暗的办公室内“空空荡荡”,除了散落在地上的空瓶和纸箱外,所有工位、办公用品早已搬空,大大小小的会议室、接待室、办公区皆已上锁。


图片来源:21世纪经济报道记者拍摄

“此前,办公室内一般都会有十多号人来上班,但最近几天,就再也没看到这家公司的员工了。”现场一物业负责人向记者表示。

据其透露,警方曾在15日来过这家公司调查,但从那天起,整个洛克集团就陷入了“人去楼空”的状态。


图片来源:21世纪经济报道记者拍摄

21世纪经济报道记者掌握的一份公开材料显示,洛克资本集团创始于2012年,双总部分别位于深圳市前海和东莞市中心万江区,集团旗下核心主体包括专注股权投资的洛金基金以及从事证券市场业务的洛克基金。

洛克资本位于深圳南山区前海鸿荣源中心的办公场地,同样是“人去楼空”。

据物业相关人士反馈,洛克资本确实有租赁前海鸿荣源中心的物业,不过详细租赁信息包括租赁时间等暂不方便透露。

“这家公司一直很神秘。”东莞市私募基金协会相关负责人表示,洛克资本在东莞私募业界并不活跃,同时也没跟协会秘书处建立联系。

涉案12亿元,投资者500户

据一份名为《关于洛克资本涉及非法集资的请愿函》的文件显示,洛克资本未兑付的资金共12亿元,包括固收类8亿元,股权类4亿元。

21世纪经济报道记者也了解到,事件发生后,投资人出于维权的目的成立了维权小组,并拟定了《关于洛克资本涉及非法集资的请愿函》。

有投资人确认,目前涉及的产品类型确实包含股权类和固收类产品,分别达到约4亿元、8亿元,资管产品大约涉及500户数投资人。

公开信息显示,洛克资本创始于2012年,长期在36氪、母基金研究中心、中国金投奖、科创板日报、创业邦等权威榜单列前50名,上榜新能源、新材料、新消费等各类最佳产业榜单。

目前,公司拥有70人的专业投资团队,主要成员均来自大型金融机构、律所、会计师事务所等专业机构及腾讯、宝洁、珀莱雅等行业龙头。

截至2022年,洛克资本管理资产规模超过170亿元。

洛克资本投资了近百家企业,其中希伯伦科技、耀世星辉、科思科技、36氪已经在国内外上市,另有多家被投企业已经进入上市流程。

“投资前没有与公司沟通太多,主要还是和对接人联系。”有投资人表示,“投资肯定是基于信任,一方面是公司看上去很有实力,过往都是正常兑付,另一方面是公司收益也比较高。”

不过,据投资人介绍,洛克资本在同投资人签约拟定的合同并不标准,根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,私募基金起投金额为100万元以上。而洛克资本的起投门槛甚至低至50万。

明股实债等多项违规

洛克资本旗下两大主体分别是洛金基金和洛克基金。

洛金基金全称是深圳前海洛金基金管理有限公司,中国证券投资基金协会官网显示,洛金基金注册资本1000万元,于2015年登记成为私募股权、创业投资基金管理人。公司实际控制人张颖豪持股90%,邓俊飞持股10%。

中基协备案信息显示,张颖豪在2013年至2017年在洛克基金投资部担任投资总监,2015年10月至今则在洛金基金担任法定代表人、总经理、执行董事等职位。

目前,洛金基金管理规模为5亿元以下,截至目前共成立了16只私募基金,其中4只已经清算,尚在运作的产品有12只。

有业内人士表示,洛金基金目前存续的12只基金中,均未基金托管,其中有7只基金存在对外投资确权,投资者有望通过处置股权份额,变现部分资金。

仅从其中5只基金工商确权部分的投资者人数来看,涉案投资者或达到上百名。

洛克资本的另一主体洛克基金,全称为深圳前海洛克基金管理有限公司,公开资料显示,洛克基金于2015年1月登记成为私募证券投资基金管理人,暂行管理办法实施后,成立基金共计6只,包括洛克3号私募证券投资基金、洛克二号私募股权投资基金,该6只产品均有券商进行托管。

2022年5月,洛克基金主动注销的私募证券投资基金管理人资格,今年4月改名为深圳市前海洛克投资有限公司。

值得关注的是,洛金基金和洛克基金的注册地与办公地不在同一证监局辖区。其注册地虽在深圳,但实际办公地均在东莞市万江街道官桥滘社区。

一位不愿具名的投资人透露,其购买的基金虽然是通过私募股权投资模式,以股权计划的形式向非公开方式向投资人募资,而根据合同,该产品年化收益率达到10%-12%。

有私募机构人士表示,股权基金即明股实债基金,存在较多的层层嵌套的情况,多层嵌套的投资,容易规避基金托管人对基金投资的监督,导致洛克资本的基金产品实际使用及合同约定的投资范围不一致或者基金资金被挪用。

案件仍在侦查中

有投资圈人士称,据悉,这是1993年风险投资模式进入中国后,第一家跑路的风险投资机构,影响严重。

该人士建议投资人投资私募股权要规避两类:一是承诺最低收益,二是产品不进行托管。

公开信息显示,张颖豪是土生土长的东莞人,汕头大学毕业后,曾先后在高盛集团、平安集团任职。2012年,张颖豪在东莞创立洛克资本。

近年来,洛克资本拿下了多个业内奖项。

今年1月,洛克资本获选金投榜“2022年度中国最受LP青睐PE投资机构TOP30”、“2022年度中国影响力PE投资机构TOP50”,张颖豪则获得“2022年度中国影响力PE投资家TOP50”。

今年2月,洛克资本再获母基金研究会“2022全球最具潜力基金TOP50”。

2022年5月,洛克资本宣布对利通行汽车配件有限公司进行亿元级别投资。

彼时,洛克资本创始人张颖豪表示:“不管从政策导向还是市场驱动来说,新能源汽车的发展已经是个不可逆的趋势,整个产业链各环节需求量都非常大;利通行是业内为数不多能实现车规级动力电池精密结构件量产,并且全方位布局三电系统,能为下游提供一站式采购服务,具有较强的竞争力。”

就在洛克集团老板跑路之前,9月26日,中国风险投资研究院发布的年度榜单中,洛克资本还上榜2023年度“中国最佳新能源新材料领域投资机构TOP30”中排名第15。

21世纪经济报道以投资人的身份向东莞市万江区新和派出所了解到,目前关于“洛克资本老板跑路”事件已经立案,目前仍在侦查当中,如果有新的消息会通知投资人。

“如果已经涉及刑事,投资者可以作为被害人的身份参与分配。”华南某事务所律师认为,足额回款概率较低,存在客观上财产损失不可追回的风险。

责任编辑:杨斌_NF4368

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